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第3章 科技竞争力评价指标体系的建立 3.1 建立原则 (1)完备性和独立性相结合的原则 (2)科学性和可行性相结合的原则 (3)系统性和层次性相结合的原则 (4)动态性和稳定性相结合的原则 (5)普遍性和区域性相结合的原则 * 3.2 指标体系建立 3.2.1 指标的选取 本文所使用的“文献聚合分析法”，就是尽可能多地选择己经发表的文献，通过比较和聚类从中找出比较一致的意见，作为确立最终指标体系的基础。当然这个过程绝不是简单的记录和统计过程，而是一种再创造，尤其在各个文献的说法存在较大疑义时，更需要创造性的判断力。 3.2.2 指标体系 经过文献聚合分析，以科技投入模块中的前七个指标类(科技活动人员类、RD经费支出类、科学家和工程师类、地方财政科技支出类、科技经费内部支出类、企业技术开发费支出类、专业技术人员类)；科技产出模块中的前七个指标类(国内科技论文类、新产品产销类、技术市场成交类、三种专利申请授权类、三种专利申请受理类、国际科技论文类、高新技术产品出口类)；科技潜力模块的所有四个指标类(高校大学生类、电脑互联网用户类、大专以上学历人口类、教育经费类)作为构筑评价指标体系的基础。 * 进而结合这些指标类中的具体指标，同时考虑到总量类指标和相应结构类指标的平衡，在充分借鉴诸多专家学者研究成果的基础上，笔者设置了一套较为合理的我国各省科技竞争力评价指标体系，见图3-1“我国各省科技竞争力评价指标体系”，该体系一共涉及到32个具体指标。 这套指标体系的评价目标是为了比较准确地判断出各个省份在一定时期内真实的“综合科技竞争力”状况，实质上是由“总量科技竞争力”和“结构科技竞争力”这两类竞争力聚合而成。总量科技竟争力则由总量科技投入、总量科技产出两个模块组成。结构科技竟争力则由结构科技投入、结构科技产出、科技潜力三个模块组成。每个模块下都设置了若干具体指标：总量科技投入模块、总量科技产出模块、结构科技投入模块、结构科技产出模块，它们分别由七个具体指标来反映；科技潜力模块则由四个具体指标来反映。具体指标构成和模块之间关系如图3-1所示。该评价体系下的各个模块既相互独立，又相互联系，每个模块都具有各自的内容和特点，形成各自不同的指标种类，但又紧密相关、相互制约，共同组成多层次、多维度的综合科技竞争力评价系统。 * 图3-1 我国各省科技竞争力评价指标体系 * 3.2.3 指标的含义及数据来源 本章在文献分析的基础上，以18个指标类为基础，建立了由32个指标组成的我国各省科技竞争力评价指标体系，它将总量类指标和结构类的指标协调起来，这应当是一套比较合理的评价体系，为进一步构建我国各省科技竞争力的评价模型和实证分析奠定了基础。同时应当认识到指标体系的建立是一个动态过程，要注意复杂与简单的结合、一般与重点的结合、微观与宏观的结合、近期与长期的结合。 3.3 本章小结 * 第4章 科技竞争力评价模型的构建及测度 4.1 科技竞争力评价模型的构建及解析 4.1.1 模型的构建 我们依据复数理论，将综合科技竞争力视为复数，将总量科技竞争力和结构科技竞争力分别视为这个复数的实部和虚部。将综合科技竞争力记为STCI，总量科技竞争力水平记为STT，结构科技竞争力水平记为STS，然后，分别以实部和虚部作为坐标轴的横坐标与纵坐标，构建复平面，如图4-1所示。 图4-1 各省科技竞争力测度模型 * 4.1.2 模型的解析 (1)复数的模 在此定义：复数的模表示某省科技竞争力的大小，即： (2)特殊点含义 (3)复平面内部不同点的含义 * 4.2 我国各省科技竞争力测度 4.2.1 测度方法 由于科技竞争力的测度是多目标的决策过程，因此本文采用的是理想点法进行测度。理想点法 (Technique for Order Preference by Similarity to Ideal Solution，又称TOPSIS法)是多目标决策分析中常用的一种决策方法。 4.2.2 测度结果 4.2.2.1 总量科技竞争力的测度结果 进行总量科技竞争力的评价和分析，目的是从绝对数量上判断各省份科技竞争力的总体情况。本文所说的总量科技竟争力由总量科技投入和总量科技产出两部分组成，评价指标有14个，分别是总量科技投入模块的7个指标和总量科技产出模块的7个指标。先将这14个指标的2002-2006连续五年的数据平均，然后按照TOPSIS的步骤，将这些平均后的数据规范化，再确定正、负理想点，