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【二OO八年度杭州市科技局课题】 风险投资支持杭州市科技型中小企业自主创新的实证与对策研究 ——研究总报告 杭州职业技术学院 杨 娟 二O O九 年 九 月 第一章 导 论 研究背景、选题意义 自改革开放以来，我国企业的技术水平取得了很大进步。一些企业通过技术引进与消化吸收，已基本具备跟随国际先进企业，进行创造性模仿的能力。但大多数企业由于长期依赖于外国公司的核心技术和产品平台，步入“引进－落后－再引进－再落后”的怪圈，始终未能形成自己的技术创新能力。近年来，日益频繁的低端反倾销、被发达国家核心技术窒息的DVD制造、计算机组装企业日益微薄的赢利空间、计算机操作系统的安全隐忧等，都引发出国人对掌握核心技术的急迫和焦虑。通过自主创新尽快掌握核心技术，正日益成为无数中国企业摆脱对发达国家技术依赖的希望。 进入新世纪，杭州经济发展面临着增长方式的转型，正从粗放型、投资驱动转向创新推动的经济增长，从传统产业的低成本优势转向高技术产业的技术优势，这些都迫切需要进一步发挥科技进步和科技创新对杭州经济可持续发展的支撑作用。近年来，随着自主创新战略的逐步实施，全市在科技活动筹集额、全市科技活动投入，尤其是RD活动投入以及科技产出等方面都取得了较好的成绩。2004年度杭州市“RD经费支出总量”绝对值已达81亿元，在全国副省级和一些较发达的18个城市中位居第2，仅次于深圳；“RD经费支出占当年GDP比重”是3.22%，排名第3，继续处于领先地位。但是与先进城市比，与发达国家比，甚至与全国平均水平比，都尚存在不少问题与差距。如“专利授权量”、“每10万人平均专利授权量”在18城市中分别排名第7。更为严重的是杭州市“高新技术产业产值”排名第9，相对于发展较好的杭州工业经济状况，在工业总产值中的比重偏小，“高新技术产业产值占工业总产值的比重”排名在末2位，这与本市作为国内经济发达城市称号是不相适应的。 这些数字说明我们不能乐观，杭州市经济发展虽然在全国名列前茅，但其赖以发展的竞争力目前主要是建立在传统产业的成本优势基础上。随着杭州市经济的发展，人均收入的提高，我国中西部省市和南亚其他国家逐渐进入全球生产体系，杭州产业的低成本优势将逐渐丧失。因此，能否建立强大的高技术产业成为杭州能否继续引领全国经济发展的关键。杭州目前的产业结构是以中小企业为主。截至2005年，就规模以上中小企业而言，不论资产总额、销售收入总额、利润总额和平均利润，在全省11个市中，杭州均高居榜首。但大部分中小企业的研发能力不强，主要是针对短期效益的专用技术，少有中长期共性技术的研发，导致杭州高技术产业的发展滞后。因而提升中小企业尤其是科技型中小企业的自主创新能力，成为发展杭州高技术产业的关键。 杭州市中小企业的自主创新能力不强，制约自主创新的因素也很多，有技术因素，更有制度方面的原因，但资金问题无疑是其中的主要原因之一。尤其对于众多科技型中小企业来说，更显突出。现代高科技企业又称“四高”企业，它们集“高风险、高潜力、高收益、高技术”于一身，其融资方式与传统的金融服务方式大不相同，很难依靠贷款来获得资金支持。因此，如何建立和完善中小企业自主创新的资金体系和管理机制是目前杭州中小企业自主创新的首要问题之一。 风险投资对推动企业成长、促进科研成果商品化有着重要作用。欧美等众多国家的成功经验已经证明：风险投资是推动中小企业自主创新的极为有效的制度安排。在美国，90%的技术型中小企业是通过风险资本模式发展起来的，它们创造了美国二战以来科技发明和创新中的95%份额，成为了20世纪90年代美国经济强劲增长的重要源泉。自2005以来，我国科技部的重要官员多次在大会上提出了推动风险投资发展，提升自主创新能力的口号和战略，我国著名的风险投资理论家成思危也提出了推进风险投资事业发展，实现建设创新型国家的宏伟目标。可见风险投资对中小企业自主创新的独特作用越来越受到了国内各界人士的关注。如果说在大量生产、大量分配的投资推动阶段，企业最需要的是银行信贷资本和资本市场的支持。而在创新推动阶段，最适合创新的中小企业家的金融支持就是风险投资。因而，研究风险投资对中小企业自主创新的支持体系具有十分重要的现实意义。 研究方法和人员分工 研究方法 本研究结合经济学、管理学、金融学等多学科知识，在研究方法上力求做到定性与定量相结合，理论推导与实证研究相结合，典型调查和面上调查相结合。主要采用文献研究法、案例分析法、问卷测量法（统计分析）等研究方法。 （1）文献检索、理论提炼和分析。对国内外相关研究成果进行收集、整理和撰写评述