0Svwic2010年下半年证券从业资格考试历年真题总汇编.docVIP

生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。 A:1938 85 B:1938．86 C:1939．84 D:1938．84 √ 2：按照规定，下列论述不正确的是( )。 A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 √ C:证券承销采取代销或包销方式 D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 3：证券经纪商的收入来源是( )。 A:买卖价差 B:股利和利息 C:佣金 √ D:税利 4：( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。 A:A B:H √ C:N D:S 5：证券投资基金资产的名义持有人是( ） A:基金投资者 B:基金管理人 C:基金托管人 √ D:基金监管人 6：按募集方式分类，有价证券可以分为( )。 A:公募证券和私募证券 √ B:政府证券、金融证券、公司证券 C:上市证券与非上市证券 D:股票、债券和其他证券 7：证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，