2014年20126月证券考试帮考网买的交易试卷二.docVIP

交易试卷二 一 单选 (1)在证券经纪业务的构成要素中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。 A个人投资者 B委托人 C机构投资者 D受托人 (2)目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。 AA股指数 BB股指数 C基金 D中小板企业指数 (3)在债券回购的交易中，买断式回购与质押式回购相比（）。 A买断式回购中，债券的所有权不转移；质押式回购中，债券的的所有权转移 B买断式回购中，债券的所有权转移；质押式回购中，债券的的所有权不转移 C在初始交易中，都是将债券“卖”给正回购方 D在初始交易中，买断式回购将债券“卖”给正回购方，质押式回购将债券“卖”给逆回购方 (4)证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。 A结算参与人与客户之间 B结算公司与客户之间 C交易所与客户之间 D交易所与结算公司之间 (5)上海证券交易所股票、权证、基金买入委托的最小单位为（）。 A1股（份） B100股（份） C10张 D100手 (6)在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）。 A1亿，5亿元 B2亿股，8亿元 C5000万股，3亿元 D3亿股，10亿元 (7)在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。 A公正性 B可靠性 C真实性 D合法性 (8)沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。 A真实性 B及时性 C准确性 D完整性 (9)证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（ ）提供风险监控报告。 A董事会和投资决策机构 B监事会 C股东大会 D证监会 (10)境内自然人委托他人代理证券交易，申请开立资金账户时，以下说法错误的是（ ）。 A委托人与代理人须一起到营业部 B只需提交委托人有效身份证明文件及复印件 C填写客户授权委托书 D提交委托人证券账户卡及复印件 (11)投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。 A同意 B弃权 C表决议案一 D表决议案二 (12)下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（ ）。 A委托人 B证券经纪商 C办理存管业务的银行 D证券交易所 (13)集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A2个月 B1个月 C3个月 D半年 (14)根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。 A5亿 B8亿 C9亿 D10亿 (15)中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 A同一性 B公平性 C齐备性 D真实性 (16)证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期（）进行报价。 A年收益率 B利息收入 C日收益率 D到期回购价 (17)证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。 A与其有业务往来 B关联交易的 C信誉好的 D全资拥有或者控股的 (18)证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。 A发行人 B持有人 C经纪商 D交易所 (19)根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。 A证监会 B中国结算公司 C证券业协会 D证券公司 (20)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循（ ）的原则。 A时间优先、价格优先 B时间优先、客户优先 C价格优先、指令优先 D指令优先、时间优先 (21)深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。 A1 B2 C3 D4 (22)信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。 A证监会 B银行 C经纪商 D委托人 (23)以盈利为目的，并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。 A资产管理业务 B投资银行业务 C经纪业务 D自营业务 (24)关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。 A自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100% B持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5% C自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% D持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% (25)关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（）。 A回购期限由交易双方确定，但最长不得超过91天 B证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期年收益率进行报价 C当日申报转回的债券，当日可以卖出 D债券回购交易申报中，融资方