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摘 要
在中国资本市场的培育和发展过程中，证券公司发挥着重要的枢纽和桥梁作用，其生
死存亡和兴衰成败与资本市场的发展密切相关。但面对近几年来证券公司风险不断爆
发，严重影响了证券市场的改革开发和稳定发展。因此，如何有效监控和化解证券公司
风险问题，不仅具有理论探讨的意义，更具有在理论探讨基础上服务于实践的迫切需求。
本文在具体分析我国证券公司风险成因的基础上，通过对国内外相关研究成果的研究，
综合其中精华，结合我国实际情况，找到一套解决风险的策略，以更好的服务于实践。
全文共分四部分：
第一部分：针对证券公司在资本市场中的重要作用以及近几年证券公司风险不断爆
发的现实，提出证券公司风险的含义和特征。
第二部分：针对我国证券公司风险现状，分析我国证券公司风险表现及成因。
第三部分：借鉴国外证券公司风险防范的先进经验，提出证券公司风险防范对我国有
关风险防范的启示。
第四部分：提出防范我国证券公司风险的对策及应采取的措施。
关键词：证券公司 JxL险防范 对策研究
Abstract
Chinese
Inthe ofcultivationand of capitalmarket，thesecurity
process development
all the
asthe the is correlation
way．There
companiesplay significantpivot consanguineous
betweenthe and ofthese andthe market。
development
prosperityeclipse companies ofcapital
InthefaceoftheFendthatmuchriskof breakoutthese
securitycompaniescontinuously
has theinnovationand ofthe market．
severely steadydevelopmentcapital
years，it impacted
and risk ofsecurities
to resolvethe
Therefore，how effectively,
supervise problems companies
not haSthe ofacademic alsohaSthe to
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forthe discoursediscoversaseriesof toresolvetherisks
serve practices．This strategy
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