日本票据行为二阶段说释评与重构.pdfVIP

第 2O卷第 1期 国家检察官学院学报 Vo1．2ONo．1 2012年 2月 JournalofNationalProsecutorsCollege Feb．2012 i 謦 日本票据行为二阶段说释评与重构 贾海洋 (沈阳师范大学 法学院，辽宁 沈阳 110034) 摘 要 ：在各种票据理论学说流派 中，票据行为二阶段说主要为 日本学者所主张。票据行为二阶段说 以其理论既 有利于维护票据流通安全，又有利于理论的整合性，具有突出的优点，成为近年来非常有影响力的学说。通过对 日本票 据行为二阶段说观点释析，实例论证在票据承兑和担保中也存在权利移转行为，主张彻底贯彻二阶段说。 关键词 ：票据理论 日本票据行为二阶段说 票据抗辩 中图分类号：D922．28 文献标识码 ：A 文章编号：1004．9428(2012lO1．0153—07 票据理论学说流派颇多，争论点在于票据出票相关的法律构成，尤其在 出票人完成票据后尚未交付 时被盗并进行流通的情况，出票人是否应该对善意取得人承担票据债务 (交付欠缺的抗辩)，即票据 的 签名及基于签名人的意思交付票据是否必要。…主要包括 (交付)契约说、一般发行说 、修正发行说 、创 造说和二阶段说等 。其 中，票据行为二阶段说主要为 日本学者所主张，相较其他票据理论优势明显，可 以在理论上说明票据各基本制度的相互关系 ，保护票据交易的动的安全 ，因而成为近年来非常有影响力 的票据学说。 尽管如此，13本的票据行为二阶段说并非无懈可击、完美元瑕 ，同样也存在着理论盲区 与瑕疵 。有鉴于此，本文拟通过梳理 日本票据行为二阶段说的诸种观点，厘清票据行为二阶段说问题症 结所在，重构票据行为二阶段说之理论构造 。 一 、 日本票据行为二阶段说观点释析 日本票据行为二阶段说主要代表人物有铃木竹雄 、前 田庸、庄子 良男等。票据行为二阶段说是在创 造说的基础上形成的，原有的创造说对票据行为采用一元构成理论 ，仅 以票据做成为阐述对象，而票据 行为二阶段说对票据行为采取二元构成理论，对票据的做成与交付效力分别进行分析。该学说把票据 行为分为票据债务负担行为(证券做成行为)和票据权利移转行为 (证券交付行为)。票据债务负担行 为是因票据的做成而成立的无因行为，它不仅 以负担票据债务为 目的，而且也将与其债务相对应的权利 和书面相结合作为其 目的；票据权利的移转行为是通过票据交付而成立的行为，是以转让结合在票据上 的权利(票据权利)为 目的的有因行为。二阶段说这种把票据行为看作 由两种行为构成的理论解释，契 合了有价证券中有关权利存在与归属关系相区分的理论，也是最符合有价证券本质的见解。 根据前 田庸教授为代表的二阶段行为说，仅将出票及背书解释为是 由票据债务承担行为与票据权 作者简介：贾海洋，沈阳师范大学法学院教授、院长、法学博士。 + 本文系沈阳师范大学博士启动基金项 目《票据行为无因性研究》成果。 (1) [日]大坶蘸咒、林螃、福漉博之：《商法Ⅲ——手形 ·小切手》(第3版)[M]，有斐阁2006年版，第 35页。 [2) 参见[日]庄子良男：《手形抗弁输》[M]，信山社 1998年版，第473页。 (3】 [日]前田庸：《关于票据上的权利的分属》[c]，载江头宪治郎：《八十年代商法的诸相——鸿常夫先生花甲纪念》，有斐髑 1931年 版 ，第 102页。 · 153 · 国家检察官学院学报 2012年第 1期 利转移行为这两者所组成的，但是对于承兑和票据担保，则认为就其行为性质上与出票或背书不同，仅 通过票据债务承担行为而成立，不存在票据权利转移行为。前 田庸教授认为，如果承认票据承兑存在权 利移转行为 ，就会产生一些难 以说明和解释的问题 []： 其一，出票人A