（荐）2015年证券从业资格考试《证券交易》各章节真题汇总.docVIP

证券从业资格考试《证券交易》各章节真题汇总 　　第一章证券交易概述经典真题回顾 　　【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即(　　)。 　　A.高收益与低风险 　　B.高效率与低成本 　　C.高收益与低成本 　　D.高效率与低风险 　　【答案】B 　　【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。 　　【真题4】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为(　　)。 　　A.定期交易系统 　　B.连续交易系统 　　C.指令驱动系统 　　D.报价驱动系统 　　【答案】CD 　　【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统;从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。故CD选项正确。 　　【真题5】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。(　　) 　　【答案】× 　　【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。 　【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用(　　)作为第一优先原则。 　　A.时间优先原则 　　B.价格优先原则 　　C.数量优先原则 　　D.客户优先原则 　　【答案】B 　　【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B选项正确。 　　【真题2】(单项选择题)甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.50元，时间13：20;乙的卖出价10.80元，时间13：35;丙的卖出价10.65元，时间13：30;丁的卖出价10.80元，时间13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为(　　)。 　　A.丁、乙、甲、丙 　　B.乙、丁、甲、丙 　　C.乙、丁、丙、甲 　　D.甲、丙、乙、丁 　　【答案】D 　　【真题5】(判断题)债券交易有全价交易与净价交易，在全价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。(　　) 　　【答案】× 　　【名师详解】债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 　【真题1】(单项选择题)某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为(　　)。 　　A.11.025元 　　B.9.975元 　　C.11.55元 　　D.9.45元 　　【答案】A 　　【名师详解】根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10.50×(1+5%)=11.025(元)。故A选项正确。 　　【真题2】(多项选择题)关于大宗交易，下列说法正确的有(　　)。 　　A.上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30—11：30、13：00—15：30 　　B.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：o0—15：30 　　C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 　　【答案】× 　　【名师详解】上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数、上证A股、B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数、工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数、综合类指 　　【真题1】(单项选择题)关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是(　　)。 　　A.境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续 　　B.境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收 　　C.境外投资者在选择的证券公司处办