累积创新框架下知识产权保护研究.pdfVIP

2006 年第 5 期 累积创新框架下的知识产权保护研究 董雪兵 　史晋川 　　内容提要 :本文通过构建累积创新框架下的拍卖模型来探讨知识产权制度的社会福 利效应 , 比较各种具体制度的效率及在各种特殊的产业中的应用保护 。基于存在领先厂 商情况下累积创新过程中的创新竞赛问题的分析 ,可以得到三种不同策略情形下的社会 福利函数 ,并确定知识产权保护程度的适用范围。研究结论的应用扩展表明: 以生物技 术 、电子和医药等为主的行业 ,适用比较严格的保护制度进行保护 ,如专利制度 ; 以计算机 软件 、音乐、书籍和期刊等为主的行业 ,适用比较宽松的保护制度进行保护 ,如版权制度 。 关键词 :累积创新 　知识产权 　拍卖模型 一 、引　言 ( ) 关于创新问题研究的思想火花最早可以追溯到熊彼特 1934 “创造性破坏”的论述 ,但较为完 整的思想来源于 Arrow ( 1962) 、Nordhaus ( 1969) 对发明创新的经典论述 。Nordhaus ( 1969) 探讨了技术 ( ) 的经济学 ,提出了孤立创新 isolated innovation 发明的模型 ,表明强的专利保护会导致更多的 R D 投资 , 同时他也研究了发明的竞争与扩散和最优专利的期限问题 。沿着这一思路有许多经济学家 包括研究最优专利制度设计的 Scherer ( 1972) 、Waterson ( 1990) 、Gilbert 和 Shapiro ( 1990) 、Klemperer ( 1990) 、Gallini ( 1992) 和研究专利竞赛的Loury ( 1979) 、Dasgupta 和 Stiglitz ( 1980) 、Lee 和 Wilde ( 1980) ( ) 等都在孤立创新的框架下 ,研究知识产权制度的保护 尤其是专利制度的保护 对创新激励 、技术进 步等因素的促进作用 。由于在此研究框架下 ,没有进行后续创新的可能性 ,保留创新结果也没有价 值 ,所以厂商在取得创新之后 ,会对其进行披露并申请专利 。总体上看 ,这些研究文献都只是注意 ( ) ① 到了孤立的创新 ,而没有考虑累积创新 cumulative innovation 框架下前期创新者对后期创新者的 ( ) 正外部性或溢出效应 纵向溢出 。而现实中 ,研究和创新活动往往是具有累积性的。创新相互之 间彼此依赖 ,后续的研究活动直接是对先前发现的改进或应用 。这个事实使许多有关创新和知识 产权保护问题变得更为复杂 。 最近的研究文献对传统的观点提出了质疑 ,也即知识产权保护的加强究竟能否有效的激励创 ( ) 新 。现代的创新模型是基于累积创新的框架之下 ,任何厂商必须先完成 或以其他途径获得 前期 ( ) 创新 , 然后才能进行后续创新 Green 和 Scotchmer , 1995 ; Denicolo 和 Zanchettin , 2002 。Scotchmer ( ) 1991 最早研究了累积创新条件下的创新激励问题 。他认为在前的创新者如果不能在后续创新者