兰州民百(集团)股份有限公司关于公司治理活动整改情况报告.pdfVIP

兰州民百（集团）股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况的报告 2007年，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》规定以及甘肃证监局下达的《关于兰州民百公 司治理综合评价及整改意见的通知》要求，严格自查，对存在的问题 逐项梳理并及时整改。2007年11月17日，公司就专项治理活动发布了 《整改报告》，《整改报告》全文刊登于2007年11月17日上海证券交 易所网站（）和《上海证券报》，公告编号临2007-032。 近日，公司根据中国证监会《关于2008年进一步深入推进公司治 理专项活动的通知》等有关文件的要求，公司治理领导小组责成有关 责任部门会同公司律师，对上述《整改报告》的落实情况及整改效果 重新进行了审慎评估，并针对尚存在的问题和需持续性改进的问题制 定了详细的改进计划，现将有关情况汇报如下： 一、对前次整改报告的落实情况 （一）自查阶段发现问题的整改情况 1、公司需要根据最新法律法规的精神对《投资者关系管理制度》、 《独立董事工作制度》、《总经理工作制度》加以修订和完善。 2、公司需要制定各专业委员会议事规则，进一步发挥各专业委 员会的作用。 3、公司需要进一步加强投资者关系管理工作，一如既往的保护 中小投资者利益，深入强化网络投票制和累积投票制在三会中的作 1 用。 4、进一步加强公司董事、监事、高级管理人员及证券相关工作 人员的学习培训，以增强规范运作意识。 5、制定完善相关内控制度。 6、尚未聘任公司证券事务代表。 公司对整改报告中自查到的问题都已经按照整改措施在规定的 时间内完成了整改。 （二）公众评议阶段问题的整改 公司未收到社会公众对本公司治理情况的相关评议。 （三）监管机构整改意见的落实情况 2007年10月12日，甘肃证监局对我公司的治理情况进行了现场检 查，并出具的此次专项治理活动综合评价及整改要求如下： （1）希望公司能够严格执行公司制定的各项规章制度，把各项工 作规范化，不要流于形式。 （2）公司分、子公司分布两省，要进一步制定并严格执行内部控 制制度，提高对子公司及分公司的风险控制能力。 （3）公司要加强投资者关系管理工作，进一步建立与投资者尤其 是中小投资者的良性互动关系。 （4）公司要提高主动进行信息披露的意识，对重大事项的披露要 做到及时、准确、完整。 公司对监管机构提出的整改意见中涉及到的问题都一一比对相 关文件完成了整改，保证每项整改措施都落到实处。 2 二、公司治理中存在的问题且已经完成整改的情况 （一）内控制度方面 为强化公司行为合规合法化，更加有效的降低经营风险，针对《整 改报告》中涉及的问题，公司在以下方面及时进行了整改、落实： 1、公司已经根据最新颁布的法律法规及监管部门的相关规定， 修订了《总经理工作制度》、《独立董事工作制度》、《投资者关系 管理制度》等各项制度。制定了董事会各专业委员会议事规则及《募 集资金管理制度》等相关制度。其中《关联交易决策制度》确定了在 确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时应遵循的原则，制 度中详细的关联交易的认定、决策权限、审查和决策程序、表决回避 和信息披露等条例组成了较为完善的资金占用防范机制，公司一直贯 彻并执行《关联交易决策制度》，有效地保护了上市公司资产不受损 害，也保障了公司和投资者的合法权益。 2、强化公司内部审计部门日常监督职能，对公司内部控制及其 他相关制度执行情况进行定期或不定期的审计监督。 3、切实做好各项内部控制制度的落实，及时根据日常经营风险 进行过程动态监控。 4、要求各分、子公司继续强化风险控制意识，加大对公司内部 控制制度的执行力度。 此外，公司为继续推动内部控制水平的持续改善，还制定了切实、 可行、有效的持续改进计划和措施： 1、根据最新的法律法规及监管部门的要求，结合公司自身的特 3 点，不断修订或制定各项制度。 2、