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第一编 票据法总论 前言 证券概述 第一节?? 权利与证券 一、 什么是证券 一般认为，“证券”一词的含义比较宽泛，是指代表一定权利的书面凭证。诸如车船票、各类入场券、提单、仓单、栈单、邮票、存单、股票、债券等，都属于证券的范畴。在美国，纳入1933年《证券法》调整范围的证券，还包括具有证券功能的利润分享协议、石油天燃气或其他矿产特许证、租赁协议下的权益证书或参与证书、证券抵押信托证、组建前证书或认购证、投资合同、投资信托证、任何关于证券、存单或证券指数的卖出权、买入权、选择期权或优先权、任何在国家证券交易所达成的外汇卖出权、买入权、选择期权或优先权、或者一般意义上被认为是“证券”的任何票据等等。  二、证券的基本特点 在通常情况下，证券权利与其载体——证券往往是结合在一起的，权利一般不能脱离了证券而单独存在，例如当事人失去了车船票，往往就无法行使乘坐权；失去了各类入场券就无法行使观赏权等。故权利与载体（证券）的密切联系，就构成了证券的基本特点之一。 三、证券权利的内容 就证券之上的权利而言，包含有两方面的内容，一是持有人对于证券这种权利载体的所有权，即证券所有权；一是持有人所享有的或可得以行使的由证券所记载的权利，即证券权利。 证券权利是通过构成证券的物质（纸）而存在的，所以享有证券权利必以享有证券所有权为前提。证券权利一般不可能离开证券所有权而存在。  证券所有权与证券权利的关系 证券所有权是一种所有权。为对世权，任何人都是这种权利的义务人。而证券权利是对特定人的权利。其债务人是证券上的义务人，只能向特定人行使。 证券所有权只是对该证券的所有权，都是同样地对构成证券的物质的所有权。而证券权利则依证券种类、证券内容而不同。证券所有权的取得依所有权取得的一般规定。证券权利的取得则依有关证券的规定。 一般情况下，证券所有权与证券权利是结合在一起的。取得证券所有权也就取得证券权利。交付证券既发生证券所有权的移转又发生证券权利的移转。特殊情况下，证券所有权与证券权利可以分离（如经除权判决宣告无效的证券），二者分离后，没有票据所有权的人仍可行使票据权利。 证券权利与表彰权利的证券 证券权利可以是不同的权利，以债权来说,证券所表彰的债权名为证券债权，表彰债权的证券名为债权证券。二者是一物的两个方面。从形式上看，它是证券（一张纸），名曰债权证券；从内容上看，它是债权，名曰证券债权。与证券债权相对立的是不以证券表彰的债权，即普通债权。 四、权利的证券化 将权利表现在证券上，使权利与证券相结合，称为权利的证券化。 权利的证券化是商品经济高度发展的产物，它的出现，适应了商品快捷、安全流转的需要。 权利的证券化的作用 权利表现在证券之上，使抽象的法律关系有了明确的载体，易于为交易者辨认； 债务人对多数债权人负有同种类的债务时，发行债务证券可免去重复订约之劳； 权利表现在证券之上，使让与债权非常方便，反复让与就形成流通。 公开发行证券，可以得到持久而稳定的信用。 第二节 证券的分类 一、证据证券、资格证券、金额证券、有价证券 证据证券 证据证券是为了对已经发生的具有某种法律意义的事实加以证明的一种特殊的书面文件。如借据和收据。 证据证券不具有流通性。 资格证券 资格证券标明持有人具有依该证券的记载行使权利的资格。如存单、仓单等。 资格证券具有证书的性质。 金额证券 金额证券是在证券上记载一定的金额，在一定的范围内可以作为金钱的代用物的证券。如邮票，印花税票。 有价证券 有价证券是在证券上记载一定的财产性权利的证券。 二、无价证券与有价证券 就证券权利是否具有财产价值而言，证券可分为无价证券与有价证券。无价证券是指证券权利无法或难以用价值尺度来衡量，例如计划经济时代的粮票、油票等购物票证。 有价证券的证券权利或直接记载的就是一定量的金钱，或权利的对象为可用一定量的金钱来表示其价值的实物，由此有价证券又可区分为价值证券和实物证券。 有价证券的特点 有价证券是表彰具有财产价值的私权的证券。权利的发生、移转和行使全部或一部均以持有证券为必要。特点如下： 表彰具有财产价值的私权。表彰公法上权利的印花税票、邮票、纸币（金券），不属于有价证券。 权利与证券相结合。结合的形态有多种： 第一、权利的发生以发行证券为必要； 第二、权利的行使以持有证券为必要； 第三、权利的移转以交付证券为必要。  有价证券的分类 完全有价证券与不完全有价证券 依照权利与证券结合的情况而分。证券上权利的发生、移转和行使都以证券的作成、移转、提示与占有为必要，为完全有价证券。又名绝对有价证券。如汇票、本票与支票。 证券上权利之移转与行使不以证券之交付和占有为必要的为不完全证券。又名相对的有价证券。如股票、提单、仓单、公司债券等。 债