《证券市场基础知识,股票--衍生工具》20111019.ppt

证券市场基础知识;讲师介绍;回顾—— 第一章　证券市场概述 　证券与证券市场 　证券市场参与者 证券市场的产生和发展 分组PK——;一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求，每题5分) 1．证券市场按层次结构关系，可以分为( )。 A．发行市场和流通市场 B．集中市场和场外市场 C．股票市场和债券市场 D．国内市场和国际市场 2．关于有价证券的定义和特点，下列描述错误的是( )。 A．有价证券本身具备价值 B．有价证券是虚拟资本的一种形式 c．有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格 D．有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格 3．狭义的有价证券是指( )。 A．商品证券 B．货币证券 c．资本证券 D．银行 4．证券交易所具有监督职能，它属于( )。 A．立法机构委派的监管部门 B．政府监管部门 C．自律性监管机构 D．地方所属的监管机构 5．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括( )。 A．政府、政府机构、公司 B．中央政府、地方政府、公司 C．政府、中央银行、公司企业 D．政府、金融机构、财政部、公司 6．证券市场上最活跃的投资者是( )。 A．商业银行 B．证券经营机构 c．保险公司 D．基金公司;二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，每题10分) 1．以下属于货币证券的有( )。 A．商业汇票 B．商业本票 c．银行汇票 D．金融债券 2．有价证券特征包括( )等方面。 A．流动性 B．收益性 c．风险性 D．期限性 3．中国证监会( )。 A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C．是全国证券、期货市场的主管部门 D．是国务院直属事业单位 ． 4．下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有( )。 A．对一般从业人员，授权中国证券业协会管理 B．对高级管理人员的任职资格实行核准制 C．对董事、监事实行备案制 D．对保荐代表人实行注册制;三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示，每题5分) 1．证券市场是价值直接交换的场所。( ) 2．证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越 高。( ) 3．主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。( ) 4．企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。( ) 5．证券业协会是证券业的自律性组织，采取会员制的组织形式。( ) 6．证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。( ); 第二章 股票;（二）股票的性质 1、股票是有价证券 2、股票是要式证券 3、股票是证权证券 4、股票是资本证券 5、股票是综合权利证券 ;（三）股票的特征 1、收益性 2、风险性 3、流动性 4、永久性 5、参与性 ;二 、股票的类型 （一）普通股票和优先股票 1、普通股票。持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利随公司盈利的高低而变化，在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，承担的风险也较高。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。 2、优先股票。是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。 ;（二）记名股票和不记名股票 1、记名股票。是指在股票票面和股份公司 的股东名册上记载股东姓名的股票。 记名股票的特点: （1）股东权利归属于记名股东 （2）可以一次或分次缴纳出资 （3）转让相对复杂或受限制 （4）便于挂失，相对安全 ;2、无记名股票。是指在股票票面和股份公司 股东名册上均不记载股东姓名的股票。 无记名股票的特点: （1）股东权利归属股票的持有人 （2）认购股票时要求一次缴纳出资 （3）转让相对简便 （4）安全性较差 ;（三）有面额股票和无面额股票 1、有面额股票。是指在股票票面上记载一 定金额的股票。 有面额股票的特点: （1）可以明确表示每一股所代表的股权比例 （2）为股票发行价