C13049证券从业人员参与整非工作指引90分.docVIP

一、多项选择题 1. 整非工作的意义包含（ ）等方面。 ??? A. 维护合法机构利益 ??? B. 维护市场秩序 ??? C. 保护投资者利益 ??? D. 惩处不法分子 2. 对于证券公司来说，整非工作可能包含多个部门，包括（ ）等。 ??? A. 法律合规 ??? B. 舆情监测 ??? C. 信息技术 ??? D. 经纪业务 二、判断题 3. 根据《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》，证券业协会对会员单位报送的参与“整非”工作情况进行总结和评估，组织会员单位进行“整非”工作经验交流，并向中国证监会报送行业“整非”情况。（ ） ??? 正确 ??? 错误 4. 《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》 是整非工作的基础和根本法律依据。（ ） ??? 正确 ??? 错误 5. 非法证券活动，特指已取得相关证券业务资格的机构或个人利用网络、电视、广播、报刊等媒体和电话、短信等通信手段以及软件工具、终端设备等载体，以虚假信息、夸大宣传、承诺收益等方式，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿证券咨询服务活动，或代理客户从事证券投资理财的经营活动。（ ） ??? 正确 ??? 错误 6. 对于非法证券活动，应由公安机关认定性质并依法追究刑事责任，未能构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。（ ） ??? 正确 ??? 错误 7. 根据我国刑法第二百二十五条规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检为成员单位。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 《中华人民共和国刑法》等相关法律法规是整非活动的刑事保障。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 在发现非法证券活动信息后，证券从业人员应当采取有效措施及时处理，降低其诈骗收益。对已核实的非法证券活动信息，证券经营机构及其从业人员应当通过网站、短信等多种方式对该等非法证券活动信息进行公示，提醒投资者防止上当受骗。 （ ） ??? 正确 ??? 错误