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证券交易章节复习重点 证券交易相关时间 证券交易知识总结 证券交易—历年真题 证券从业资格考试资源链接整理 证券交易章节复习重点 第一章证券交易概述复习重点掌握证券交易的概念、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务；熟悉证券交易场所的含义及作用；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用；熟悉证券交易所的组织形式。　　掌握证券交易程序；熟悉证券交易机制的目标；熟悉证券交易机制的种类。考试大收集　　掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉会员资格的申请和审批程序；熟悉证券交易所交易席位的含义、种类和管理办法。　　掌握证券交易风险的含义、种类；熟悉证券交易风险防范制度；熟悉证券公司的风险监察和证券行业的自律管理第二章证券经纪业务复习重点熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握开立交易结算资金账户的要求；熟悉证券交易委托代理协议的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务；熟悉经纪业务中的禁止行为；了解经纪业务的特点。 　　掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的原则和要求；考试大熟悉证券账户挂失、补办、查询手续；熟悉证券登记的含义和类型；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。 　　掌握投资者买卖证券资金存取的方式；掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式和申报时间；熟悉委托指令撤销的条件和程序。 　　掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。 　　熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。考试大收集 　　熟悉证券经纪业务的风险种类；掌握经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务监督与检查的内容。来源:考试大-证券从业资格考试第三章经纪业务其他事项复习重点掌握股票网上发行的概念、主要方式和特点；熟悉网上发行的申购程序；熟悉网上增发新股的申购特点。　　熟悉公司行为服务的含义；掌握分红派息和配股缴款的操作流程；熟悉可转换债券转股的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作流程。　　熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉证券交易所交易型开放式基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定。　　掌握证券大宗交易和回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定。　　熟悉证券交易所交易信息发布规则；掌握开盘价、收盘价的产生方式；*考试[大熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。　　掌握证券交易所有关交易信息的规定和对交易行为监督。考试大　　掌握证券公司代办股份转让的含义和基本规则；熟悉从事代办股份转让服务业务的条件；熟悉股份转让公司委托代办转让应具备的条件。来源:考试大-证第四章证券自营和证券资产管理业务复习重点　掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务诚信执业的禁止行为的基本含义和内容；熟悉证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。　　掌握证券资产管理业务的含义、种类及特点；熟悉资产管理业务管理的基本原则、运作管理的一般规定和集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉证券公司取得证券资产管理业务资格的条件；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉资产托管的有关规定和要求；考试大发布 熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。来源:考试大-证券从业资格考试 第五章债券回购交易复习重点掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。 　　熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉全国银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。考试大 熟悉上海证券交易所买断式回购业务基本规则。第六章清算与交收复习重点掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；掌握银货对付（DVP）、共同对手方（CCP）的概念。 　　掌握我国上海市场、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收；熟悉合格境外机构投资者的结算办法。 　　掌握我国上海市场、深圳市场B股清算与交收。 　　掌握我国债券回购交易的清算与交收。 　　熟悉我国交易型开放式指数基金的清算与交收。 　　熟悉我国权证的清算与交收。考试大 　　熟悉证券营业部与投资者之间的资金结算程序。来源:考