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证券从业人员资格考试历年考试题型解析和应试技巧 一．历年考试情况 1999 年我国第一次进行证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100 人，实际参加考试 的人数为8800 人，合格分数线为72 分，合格率为44%。 2000 年4 月29—30 日进行的第二次全国证券从业人员资格考试，考试科目为《证券基础 知识》、证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门，题目类型包括单项选 择题，多项选择题，判断题，填空题，简答题，计算题。当年报考人数91126 人。证券基 础知识合格分数线67 分，通过率60%。证券发行与承销合格分数线67 分，通过率70%。 证券交易合格分数线67 分，通过率67%。证券投资分析合格分数线70 分，通过率为40%。 从2001 年——2003 年的考试来看，考试采用标准化客观试题，题型分为3 类：单项选择 题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200 道试题，其中单项选择题60 道，多项选择 题70 道，判断题70 道。每科目总分100 分，每道题0.5 分，考试时间为150 分钟。考试 所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B 铅笔进行填涂。合格分数线为60 分。当年 报考人数逾10 万人。2003 年证券投资基金率先开始使用计算机上机考试，取得较好效果 2004 年的全国证券从业资格考试方式已经全部改为计算机上机考试，但总的题量、题型并 没有大的变化。 KSBAO 考试宝典-官方旗舰店： 二．题型解析 根据历年的考题，尤其是2001 年、2002 年的考题特点。可以大致归纳如下常见的出题方 法： 1 ．根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判 断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼 斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。 2 ．重**规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规 定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部 分的内容是相当多的。 3 ．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方 都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这 就是反向出题。 4 ．跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节 出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混 合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。 KSBAO 考试宝典-官方旗舰店： 5 ．计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001 年取消了这种题型，但并不 等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题 型出题。 6 ．条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪 商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选 题做常见，其他题型也可以出。 7 ．对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和 金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发 行与债券发行等等。 8 ．根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B 股的 计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数 发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。 出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针 对性地对课程进行学习。 三．学习方法 KSBAO 考试宝典-官方旗舰店： （一）考题特点 考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。 （二）学习方法 基于这种特点，学习的方法是： 1 ．全面系统学习。学员对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点， 必须全面掌握。很难说什么是重点，什么不是重点。从一些重要的历史性的时间、地点、人 物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范 围。全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。任何投机取巧的 方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。 2 ．在理解的基础上记忆。应该说，学员在工作之余进行学习，课程和相关法规的内容还是 很多的。大量的知识点和政策法