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企业合作创新过程中主体要素与合作创新绩效关系的实证研究 （山东大学管理学院 任荣） 摘要：合作创新是现阶段企业进行创新的重要形式，本文提出了企业合作创新绩效的影响要素模型，并探讨了合作创新主体要素中的企业创新准备、人员和制度支持、合作伙伴关系紧密度三项因素与合作创新绩效之间的关系，实证研究表明这三项要素均与合作创新绩效正相关。 关键词：企业合作创新 主体要素 合作创新绩效 一、问题的提出 傅家骥教授（1998）提出，成功的创新具有下面的特征：导致成功的因素是多方面的，对成功的创新无法进行单因素的解释，企业的创新过程受到众多复杂的因素的影响，每一个成功因素都很重要，而且所有因素的结合也很重要。合作创新是一个充满了不确定性和明显的随意的过程（Tidd，Bessant Pavitt，2002），也是一个复杂的自适应系统（Janszen，2002），企业合作创新过程会受到若干因素的影响。在合作创新中，各种要素的集成是保证合作创新效果的重要条件（H. K. Tang，1988；Tidd，Bessant，Pavitt，2001；江辉、陈劲，2000；曹青洲等，2001；路甬祥，2002；郑刚，2006）。 本文认为企业合作创新的绩效会受到四类要素的影响：主体要素（Subject，缩写为S）、客体要素（Object，缩写为O）、沟通要素（Communication，缩写为C）和环境要素（Environment，缩写为E）。 图1 合作创新绩效的四类影响要素 二、假设的提出 本文主要针对合作创新中主体要素对合作创新绩效的影响及其之间的关系进行探讨。合作创新主体要素是一个内涵丰富的概念，包含表示主体特征的众多指标或子要素，这些指标或子要素都会影响企业合作创新的绩效。国内外学者分别从主体要素包含的不同指标或子要素出发，论证和分析了其对企业合作创新绩效的影响。W. Cohen R. Levin（1998）和Ibid，J. Rotemberg，G. Saloner G. Gilder（1994）从主体的规模指标出发，研究了企业规模对创新绩效的影响。司春林（2005）从主体的成本、创新储备和人才储备出发，对合作创新战略及其绩效进行了分析。认为高成本企业总是愿意参加合作创新，而对于低成本企业来讲，如果现有的产品是高度可替代的，并且与潜在伙伴的不对称性很高，那么它就没有动力参与合作创新，因为它担心成本劣势企业会通过合作创新取得新产品而提高产品的市场占有能力。M. A. Schilling C. W. L. Hill（1998）和国内学者陈劲（2002）探讨了合作伙伴数量对创新绩效的影响。还有众多的学者从合作伙伴关系出发，研究了主体要素对合作创新绩效的影响（Sakakibara M，1997；Das Teng，1998，1999；柯红梅、张爱武，2000）。O. E. Williamson（1985）利用交易费用理论研究了企业合作意愿和合作经验对于合作创新绩效的影响，并分析了创新激励制度安排对于绩效的作用。 综合以上研究，本文认为企业创新技术设备、创新资金、企业规模等均属于企业硬件条件的反映，因此合并在一起，用一个统一指标来表示，本文称之为“企业创新准备”。将创新激励制度、高层管理者创新的态度和积极性等合并为“人员和制度支持”。同时，将企业与合作伙伴的互补程度、目标一致性和合作意愿等合并为“伙伴关系紧密度”。本文认为主体要素可以通过企业创新准备、人员和制度支持、伙伴关系紧密度三个子要素来体现，即主体要素主要通过这三个子要素对企业合作创新绩效产生影响。 图2 主体要素对企业合作创新绩效的影响 1、企业创新准备 企业的创新设备、创新资金、技术条件是企业创新准备的重要内容，这些指标是企业参与合作创新，取得绩效的必要输入要素和条件。Miller Shamsie（1996）将企业用以创新的资源分为两类：以产权为基础的资源（Property-based Resources）和以知识为基础的资源（Knowledge-based Resources）。前者主要是资金、设备、原材料等，后者是组织文化、管理知识、专业知识和技术、企业品牌等。企业在创新时，需要这两个方面的充足资源作为保障。在生产效率、研发效率或吸收能力方面占有优势的企业常常更有兴趣和其它企业联合进行合作创新，并且这种优势只有在能够取得合作创新收益的较大份额时才能发生。因为这些优势企业往往也有较大的背约欲望，较大的收益份额可以抑制这种欲望（司春林，2002）。 企业规模是创新准备中对企业合作创新绩效产生重要影响的一环。关于企业规模对创新绩效的影响争论了50多年了。规模可以带来研究与开发的规模经济，更有可能获取辅助资源（比如资金和市场准入）和学习效果。然而，规模也同惰性和管理问题相关。在大多数条件