中集车辆集团对《中集集团成员企业重大事项报告及处理制度.docVIP

中集车辆集团对《中集集团成员企业重大事项报告及处理制度》的补充规定（试行） 发放编号： CVGC-IR-004 生效日期：2011-12-01 中集车辆（集团）有限公司 CIMC VEHICLES GROUP CO., LTD. 编制 部门 审核 制度体系管理部门审核 专业系统 协管领导 审核 制度体系协管领导审核 签发 生效日期 纪元 杜仲 毛弋 叶俊 李贵平 李贵平 2011/12/01 1目的 2 适用范围 本适用于 3 管理规定 对车辆板块重大事项的管理及处理，原则上以中集集团正式公布的《中集集团成员企业重大事项报告及处理制度》（编号：CIMC-GM-002）为准。 4 补充规定 4.1 车辆企业管理部作为成员企业与车辆板块总部间重大事项上报的接口部门，负责接收企业提交的重大事项报告，并根据具体事项转至相关部门进行具体跟进处理。车辆企业管理部会对重大事项处理进展进行跟踪。 4.2 为了保证车辆集团财务报告能够及时并正确披露相关重大事项，车辆企业管理部在将重大事项向管理层报告及转至相关职能部门的同时，均需知会车辆财务管理部。 4.3 为了保证成员企业与车辆板块总部之间重大事项信息的有效传递，同时便于成员企业重大事项的内部统一管理，各成员企业需在内部指定重大事项归口管理部门，负责与车辆企业管理部间重大事项上报接口及相关信息传递。 4.4 成员企业重大事项归口管理部门，应通过合理方式，定期或不定期在公司内部开展重大事项相关宣贯及培训活动，确保公司内部各职能部门清楚中集集团和车辆板块总部关于重大事项报告及处理的相关要求，避免存在漏报现象。 4.5 各成员企业，无论是否存在上级主管单位，一旦发生重大事项，必须在两个工作日内，由事发单位向车辆企业管理部进行报告。如有上级主管单位的，重大事项报告一并报送至上级主管单位。 4.6 成员企业在发生重大事项后，如事态紧急的，可直接先与车辆板块总部相关部门取得联系并进行事项处理，但必须在事发后两个工作日内向车辆企业管理部补报正式的《集团成员企业重大事项报告》（具体格式详见《中集集团成员企业重大事项报告及处理制度》）。成员企业不得以集团内其他部门已知悉为由不按程序要求进行报告。 4.7 成员企业重大事项归口管理部门应该每季度组织内部各部门进行重大事项报告情况盘查，避免出现漏报、错报现象。如发生漏报、错报的，应及时更正并向车辆企业管理部补报。一般情况下，企业主动补报的，不考虑进行处罚，但如果企业经常存在漏报、错报而进行补报的，将进行书面批评。 4.8 成员企业发生重大事项，经车辆企业管理部提示后才按程序进行报告的，车辆企业管理部将记录在案，年度进行绩效考核评价工作时，将视问题的严重程度，考虑是否进行考核扣罚。 4.9 经车辆企业管理部提示后，两个工作日内尚不提交重大事项报告的，将视同严重违反《中集集团成员企业重大事项报告及处理制度》，一律进行集团内公开批评，同时，在年度绩效考核中，作为重大责任事故进行处罚。具体奖金扣罚金额，由车辆企业管理部根据问题严重情况提议，车辆集团总经理审批执行。 4.10 车辆企业管理部将结合内部审计、管理诊断等工作，对成员企业重大事项报告情况进行专项检查，一经发现未按要求进行报告的，将视同违反《中集集团成员企业重大事项报告及处理制度》，一律进行集团内公开批评。如果事项影响严重的，在年度绩效考核中，作为重大责任事故进行处罚。如果发生重大事项的事情本身被认定为重大责任事故，对未按要求进行报告的行为可作追加处罚。具体奖金扣罚金额，由车辆企业管理部根据问题严重情况提议，车辆集团总经理审批执行。 5 附则 5.1 本规定由车辆企业管理部负责解释。 5.2 本规定自发布之日起试行。 编号：CVGC-IR-004 版本/修改次第 A/00 中集车辆集团对《中集集团成员企业重大事项报告及处理制度》的补充规定（试行） 页次/总页数 1/5 第1页，共5页