美国商务部对中国的科技限制政策.pdfVIP

科技信息． 基础理论研讨 美国商务部又J1巾国的科技BR|t．I政策 方校北 徐修乾 张杰军 (1．中国科学技术信息研究所 2．中国科学技术发展战略研究院) [摘 要]改革开放三十年来，在邓小平同志 科“学技术是第一生产力”思想的指导下，我国政府始终重视对科技的投入，科学技术水 平有了显著提高，而随着科教兴国战略的实施，成靠科技和教育谋发展的理念更是深入人心，我国取得了以“神舟七号”为标志的一 系列重大科技成就。中国从建 国之初 ，由于意识形态以及历史等原因，就一直受到美国的封锁和限制，近六十年来持续不断。面对中 国经济的迅速崛起，尤其是抖技水平 的大幅提高，美国等 国家开始惶恐不安，抛 出了科技版的 “中国威胁论 ”，相应的采取一系列更 加严格的措施对中国的科技发展进行限制，美国商务部是很有代表性的一个部门，其限制措施是美国对我国限制政策的一个缩影。 [关键词 1美国商务部 出口限制 签证蟑螂 本文主要从对华}}I口限制 、对中国实体参与联邦科研项 目的限制， ●可以为美国公司提供足够并且 效的知识产权保护。 以及对留学生的限制等几个方面进行论述。 除了对所有外资企业参与这些联邦项 目的一般性规定以外．特别 1对华技术出口限制 的，依照 自l994年起生效的规定，如果某些高线技术需要 巾国、前苏联 美围对华技术}_}；J[限制政策是荑国对华政策的重要组成部分之 集团国家以及伊朗、^巴‘和朝鲜等受限制国家人士参与，企业或研究院 一 。 长期 以来，美国实行严格的对华技术出口限制，限制政策随着 中美 校就必须向政府申请一个H；口许可证，因为这町视作技术 |{；口，就算完 关系战略态势而变化，始终以所谓的国家安全和遏制性政策为Fj的。 全在美国境内进行的研究，该要求也完全适用。但如果某位中国公民成 (1)《美国出口管理条例》 为了美国或其他国家(如加拿大或英国)的永久 居民则不受此限。据 美国现行对华出口限制政策主要包括两大部分：第一部分主要管 此，美 国商务部监察长在2005年 3月的报告中指f}{，这一一一点是严重的 理民用项 目，重点是所谓的 “军民两用”项 目技术和产品的f【Jj【；第二部 漏洞，应根据出生地的原则进 一步限制包括巾圉在内的部分外籍人员 分主要管理军用项 目，即武器、军火和防务技术、产品和服务的输出：其 参与在美控制的高级科研活动，即对于任何出生 j：中国或伊朗、朝鲜等 中商务部主要负责第一部分项 目的管理，其下属的出口管理局(后改名 受限制国家的公民参与高级科研活动或接触有关实验搴设备．也视同 为商务部工业与安全局(BIs))负责具体的政策实施 、政策执行和出f_IJ许 为相关技术向这些国家出口，其雇主(包括企业 、大学和研究所等)需要 可证审批等工作，主爱限制政策是根据 《出口管理法(1979)》制定的 《出 向美商务部申请出口许可证，即使他们已取得了其他国家的公民身份， 口管理条例(ExportAdministrationRegaJlafions，EAR)。 也得接受相应许可资格检查 1979年出台的 《出口管理法》奠定了美国对外，包括对华技术出口 这种对 中国科研人员的歧视 以及政策的不确定性 ，影响了巾美两 限制的基本原则，该法在 “限制出口国家名单”当中列举有32个受限制 国之间建立合作和互信关系，给 中美两 国企业、大学和研究机构之间开 国家，其中包括中国。尽管 《出口管理法(1979)~在冷战终结时，于 1990 展科技合作带来负面影响，同时也引起了美国各界的强烈抨击，面对强 年9月 10口有效期满，然而南于在出口限制问题』出现的严重分歧， 大压力，2oo5年美国商务部副部长戴夫 ·麦考密克DaveMcCormick)表 加上国会与行政部门之间的斗争，为]维持出口限制制度的权力，随后 示，政府拒绝基于出生地原则对中国和其它外国研究人员参与美国军 的几任总统一再通过紧急授权，先后发布总统行政令．在 《国防紧急经