全球新兴市场基金 年度报告 - 上投摩根基金管理有限公司.docVIP

上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2013年年度报告 2013年12月31日 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：1.2目录 §1 重要提示及目录 1 1.1 重要提示 1 §2 基金简介 4 2.1 基金基本情况 4 2.2 基金产品说明 4 2.3 基金管理人和基金托管人 5 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 5 2.5 信息披露方式 5 2.6 其他相关资料 5 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 6 3.1 主要会计数据和财务指标 6 3.2 基金净值表现 6 3.3 过去三年基金的利润分配情况 8 §4 管理人报告 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 8 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 9 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 10 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 10 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 11 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 12 4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 13 4.8 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 14 4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 15 §5 托管人报告 15 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 15 5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 15 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 15 §6 审计报告 15 6.1 审计报告基本信息 15 6.2 审计报告的基本内容 15 §7 年度财务报表 17 7.1 资产负债表 17 7.2 利润表 18 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 19 7.4 报表附注 20 §8 投资组合报告 40 8.1 期末基金资产组合情况 40 8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 41 8.3 期末按行业分类的权益投资组合 41 8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 42 8.5 报告期内股票投资组合的重大变动 44 8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 46 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 46 8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 46 8.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 46 8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 47 8.11 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 47 8.12 投资组合报告附注 47 §9 基金份额持有人信息 48 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 48 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 48 §10 开放式基金份额变动 48 §11 重大事件揭示 48 11.1 基金份额持有人大会决议 48 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 49 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 49 11.4 基金投资策略的改变 49 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 49 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 49 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 49 §12 影响投资者决策的其他重要信息 51 §13 备查文件目录 52 13.1 备查文件目录 52 13.2 存放地点 52 13.3 查阅方式 52 基金简介 基金基本情况 基金名称 上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 基金简称 上投摩根全球新兴市场股票(QDII) 基金主代码 378006 交易代码 378006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年1月30日 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 60,811,610.39份 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于新兴市场以及在其他证券市场交易的新兴市场企业，通过深入挖掘新兴市场企业的投资价值，努力实现基金资产的稳健增值。 投资策略 新兴市场所属国家和地区经济发展多处于转型阶段，劳动力成本低，自然资源丰富，与发达国家与地区比较，其经济发展速度一般相对较高。本基金将充分分享新兴市场经济高增长成果，审慎把握新兴市场的投资机会，争取为投资者带来长期稳健回报。 总体上本基金将采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。首先通过考察不同国家的发展趋势及不同行业的景气程度，决定地区与板块的基本布局；其次采取自下而上的选股策略，在对股票