长源电力：独立董事2009年度述职报告.pdfVIP

国电长源电力股份有限公司独立董事 2009 年度述职报告 本人作为国电长源电力股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董 事，根据《公司法》等相关法律法规的规定，在 2009 年度工作中，诚 信、勤勉、尽责，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，对公司相关事项发表独立意见。现将 2009 年度履行职责的 情况述职如下： 一、出席会议情况 2009年度，本人参加了公司召开的各次董事会会议，本年度内无缺 席或委托其他独立董事代为出席会议并且行使表决权的情况。 二、参加专门委员会情况 本人作为董事会薪酬与考核委员会的召集人，于 2009 年 4 月 2 日 召开薪酬委员会会议，对公司 2008 年度公司高管人员及本部员工薪酬 考核情况的报告进行了审议。 本人作为董事会审计委员会的委员，2009 年度参加了二次审计委员 会会议:1、2009 年 2 月 10 日，对年审会计师进场前公司出具的 2008 年度财务会计报表进行了审议，未发现有重大错报、漏报情况；未发现 有大股东占用公司资金情况；未发现公司有对外违规担保情况及异常关 联交易情况；2、2009 年 4 月 2 日，对年审注册会计师出具初步审计意 见后的公司财务会计报表进行了审议，审计委员会成员一致同意将公司 2008年度财务会计报告提交公司董事会进行审议；对中瑞岳华会计师事 务所有限公司从事 2008 年度审计工作的总结报告及下一年度公司续聘 或改聘会计师事务所的相关情况进行了审议；对内部控制自我评价报告 进行了审议。 1 三、发表独立董事意见情况 （一）经公司第五届董事会第二次会议批准，公司于 2007 年 6 月 与中国农业银行武汉市江南支行开展了人民币利率掉期交易。本人于 2009 年10 月 30 日，根据有关法律、法规的规定和深圳证券交易所相关 文件的要求，就上述交易事项发表了独立意见。 本人认为，公司与中国农业银行之间的人民币利率掉期交易履行了 合法的表决程序。合同执行情况良好，收益稳定。公司为此项业务的开 展在组织架构、人员配备、制度规范和日常监管方面进行较为充分的准 备。公司应严格按照监管制度开展掉期业务，进一步加强与农业银行的 沟通和交易风险的监控，如遇交易风险加大而可能出现公司利益遭受损 失的情形时，应及时采取适当措施控制风险，确保公司和股东的利益不 受损害。 （二）在公司第五届董事会第十五次会议上，本人就以下六项重大 事项发表了独立意见： 1、关于对外担保事项。 本人同意 《关于为国电长源老渡口水电有限公司借款提供担保的议 案》、《关于公司为湖北汉新发电有限公司脱硫工程借款提供担保的议 案》、《关于公司为国电长源第一发电有限公司脱硫工程借款提供担保的 议案》和《关于国电长源汉川第一发电有限公司为葛洲坝汉川汉电水泥 有限公司提供银行借款担保的议案》。要求上述议案提交公司股东大会 审议批准。 在独立意见中，对公司 2008 年度对外担保情况进行了专项说明。 本人认为，2008 年公司履行对外担保行为的决策程序和信息披露的义务 符合证监会和银监会发布的《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 中的要求和《公司章程》的规定。下一步，公司应积极敦促被担保企业 认真履行借款合同，按时归还银行贷款，严格控制公司对外担保所产生 2 的债务风险。 2、同意《关于续聘会计师事务所及其报酬事项的议案》。 鉴于中瑞岳华会计师事务所在公司日常审计工作中表现出专业的 执业能力及勤勉、尽责的工作精神，本人同意继续聘请中瑞岳华为公司 2009年度财务审计机构。要求该议案提交股东大会审议通过。 3、关于公司内部控制有效性自我评价的报告。 对公司 2008年年度报告中公司对内部控制的自我评价进行认真审 议后，本人认为，公司内部控制在内部环境、目标设定、事项识别、风 险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等各个方面规范、 严格、充分、有效,总体上符合中国证监会、深交所的相