股东代表诉讼制度初探.pdfVIP

2009年第 5期 NO．5，2009 (总第 l17期) 现 代 企 业 文 化 MODERNEN如 RPRISECUUURE (CumulativetyNO．117) 股东代表诉讼制度初探 王少波 (吉林大学法学院，吉林 长春 130012) 摘要 ：股 东代表诉讼制度是应时代需求生成并 由我 国新 律法规甚至不同法律部门之间，则重点强调法律法规相互之间 忪 司法．》明文规定的制度，是我国中小股东利益保护方面的重 的协调、配合度。股东代表诉讼制度需在与关联法律的有机契 要机制之一。文章从该制度的基本 内容深发开去，指 出该制度 合 、互动中才能充分发挥其调整作用。 的缺陷并提出一些自己的看法和思考，以期达到抛砖引玉之效。 1．股东代表诉讼制度本身是为解决股东尤其是中小股东力 关键词：股东代表诉讼制度；中小股东利益；举证责任 量不足 ，权益易受侵害的问题而设计的。 “谁主张谁举证”之 中图分类号：DF411．9 文献标识码：A 举证原则无疑将给持股比例略超百分之一，经济实力、调查取 文章编号：1674-1145 (2009)05—0135-02 证、应诉能力薄弱的中小股东诉讼带来极大困难。 2．民事诉讼针对财产案件的常规做法是以诉讼标的额为准 一 、 我国的股东代表诉讼制度 来预收案件受理费。股东代表诉讼的诉讼标的额通常较大，诉 2005年全国人民代表大会常务委员会对 《中华人 民共和国 讼股东需预交的案件受理费往往会使中小股东难以负担。 公司茬 (以下简称 公《司 )进行了第三次修订 ，体现出很 3．若股东方胜诉，诉讼费用终由败诉方承担，公司亦可得 强的先进性和突破性。纵观其诸多亮点，增设股东代表诉讼制 到相应损害赔偿 ，也愿意报销原告为该诉讼的律师费，误工费、 度无疑是 公《司法》的一大进步。 餐饮费等。但，若败诉了呢?原告在个人承担大额诉讼费用的 股东代表诉讼制度指，当公司的合法权益受到不当行为侵 情况下，还给公司带来败诉后果 ，公司必不会乐意承担该不利 害，尤其是公司董事、监事等内部人员的非法侵害，而公司怠 后果。胜诉了，诉讼股东不一定得利，而败诉则一定要负担不 于或者拒绝行使诉权保护自身利益时，由符合法定条件的股东 利后果 ，这种投入产出比严重失衡的状态无疑将妨碍中小股东 以自己的名义代公司对侵害人提起诉讼的制度。 的维权进程。 该制度设计扭转了我国原 公《司法》长期缺乏有效的中小股 4．在股东恶意提起诉讼导致败诉的情况下，毫无疑问应由 东权益司法救济渠道的状况，极大地增强了我国 公《司法》中小 诉讼股东承担全部责任并在必要时给予相应处罚。但要正确判 股东利益保护条款的可操作性和可诉性。但如何使之与我国国情 定诉讼股东的主观状态究竟是恶意还是过失亦绝非易事。 相结合 ，从而实现其本土化，却是摆在立法者面前的难题。 三、探究股东代表诉讼制度缺陷的解决途径 二、透视股东代表诉讼之制度缺陷 (一)法律条文具体化、明确化问题 (一)法律概念、法律规则、法律原则是法的三要素 1．对 “执行职务”的措辞，宜修改为 “在任职期间”，它 “丰富的、明确的法律概念可以提高法律的明确化程度和 可以把董事、监事等内部人员的违法违章行为全部囊括其中， 专业化程度”，u弦律规则也须符合确定性程度高的要求，所以， 并能避免与后文产生语义冲突。 立法措辞、立法用语的精准性就显得至关重要。 2．为保证公司在遭受较小程度侵害没有必要寻求正式司法 1．公《司法》第一百五十条： “在执行职务时违