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国际技术扩散渠道：一个文献综述 刘青海 摘 要：本文对有关国际技术扩散的渠道如进 口、出口、外商直接投资的国外文献加 以梳理、总结， 发现成功的国际技术扩散与一国的技术吸收能力、制度和政策环境等密切相关。最后，提出了提高我国的 技术吸收能力等建议。 关键词：国际技术扩散 渠道 吸收能力 目前，我国的自主技术创新能力还 比较低④。因此，了解 国际技术扩散渠道的研究动态，对于我 国学习和模仿国外的先进技术，增强创新能力，实现我国经济的可持续发展是很有必要的。源于一国 的技术知识可以通过进 口、出口、外商直接投资 (FDI)等越过国界，促进其他国家的生产率提高和 技术的进步，这可见诸于Ethier(1982)，Romer(1990)，Rivera—Batiz和 Romer(1991)，Grossman和 Helpman(1991，1995)等的理论工作。就这点而言，进 口、出口、FDI被认为是国际技术扩散的主 要渠道，也就是说，通过物化了先进技术的这些经济活动实现技术知识 的间接转移 (Grossman和 Helpman，1991；Coe和 Helpman，1995，2009；Blomstrom和 Kokko，1998；Xu，2000；Buekley等， 2002；Liu和Wang，2003；Keller和Yeaple，2003；Sinani和 Meyer，2004；Kuo和 Yang，2008)。 进口与国际技术扩散 进 口是一个重要的国际技术扩散渠道，其中，中间品的进 口和国际技术贸易尤为重要。 Coe和Helpman(1995)以进 口份额为权重，考虑 了21个 OECD国家外加 以色列共 22个 国家 1971年 ～1990年国际技术扩散的情况，发现以进 口为权重的国外RD对国内TFP的增长存在一个较 大的正效应 。进一步地，Coe，Helpman和Hoffmaister(1997)等人发现在工业化国家对 77个不发达 国家的技术扩散中也存在着类似的效应。Singh (2001)对 1970年 ～1993年 11个亚洲国家的经验研 究表明，由进 口产生的国际研发溢出效应促进了这些国家的生产力增长。Connolly(2003)在ConnoHy (2000)的理论基础上，又用经验分析证明了发展中国家的创新依赖于持续地从发达国家的进 口，而 且，进 口渠道的作用对发展中国家比对发达国家更加重要。Lumenga—Neso等 (2005)提供了有力的 证据，表明了进 口在国际技术扩散的地位是非常重要的。具体来说，又以中间品的进 口和国际技术贸 易最为重要 。 1．中间品的进 口。中间品既可以作为投入直接提高本 国的产出，也可以通过逆 向工程间接提高 本 国的产出，是物化 了的外 国技术 ，是一国的 RD转移到另一国的一个重要媒介 (Lawrence和 Weinstein，1999；Mazumdar，2000；Eaton和 Ko~um，2002)。Xu和Wang(1999)在机械产品进 口的 研究中也得出了类似 的结论。MacGarvie(2006)认为示范效应及与国外买卖方的联系这两个通常被 认为是FDI的溢出渠道，其实也可以扩展为进 口的溢出渠道。当进 口商观察和模仿国外制造商的技术 时，进 口的溢出就发生了，即所谓逆向工程。与国外买方和供方的联系也可能是进 口商学习的重要源 泉，Blalock和Veloso(2007)提供了进 口是国际技术扩散渠道的证据。他们利用印度尼西亚制造业 厂商的面板数据，发现中间品的进 口越密集的部门生产率增长越快，这表明与国外的垂直供应链联系 是国际技术扩散的渠道之一，这也是第一个基于企业层面表明下游的进 口在生产率提高中发挥了重要 作用的文献。 2．国际技术贸易。国际技术贸易是国际技术转让的主要形式之一，其主要方式包括许可证贸易、 FORWARDPOSITIONINECONOMICS Dec．2009 53 咨询服务和技术服务、合作生产。它是技术知识在国际间转移和扩散的最为直接的方式，虽然最好的 技术常常不能通过这种渠道得到 (WorldInvestmentReport，2000)，但其产生的技术溢出效应对技术 引进国的技术创新具有重要意义 (Eaton和 Ko~um，1996；Alvarez和 Robertson，200