论我国证券犯罪的立法及其完善.pdf

目 录 摘要„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„I Abstract„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„III 引言„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1 一、证券犯罪概述„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„2 （一）证券犯罪的概念„„„„„„„„„„„„„„„„„„„2 （二）证券犯罪的特征„„„„„„„„„„„„„„„„„„„4 二、证券犯罪的立法依据„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„9 （一）证券犯罪立法的必要性„„„„„„„„„„„„„„„„9 （二）证券犯罪立法的功能„„„„„„„„„„„„„„„„„10 三、证券犯罪的立法模式„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„12 （一）证券犯罪的宏观立法模式„„„„„„„„„„„„„„„12 （二）证券犯罪的微观立法模式„„„„„„„„„„„„„„„14 四、证券犯罪的立法原则„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„17 （一）以证券法律、法规为立法基础的原则„„„„„„„„„„17 （二）借鉴国际立法与中国实际相结合的原则„„„„„„„„„17 （三）刑法的最后手段性原则„„„„„„„„„„„„„„„„18 （四）刑法调整的适度原则„„„„„„„„„„„„„„„„„19 （五）追求最佳立法效益的原则„„„„„„„„„„„„„„„20 五、证券犯罪的立法概况„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„21 （一）证券犯罪的立法概况„„„„„„„„„„„„„„„„„21 （二）证券犯罪的立法缺陷„„„„„„„„„„„„„„„„„25 六、证券犯罪的立法完善„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„29 （一）证券犯罪立法模式的选择„„„„„„„„„„„„„„„29 （二）证券犯罪立法体系的完善„„„„„„„„„„„„„„„30 结语„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„39 参考文献„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„40 致谢„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„43 攻读硕士学位期间发表的学术论文目录„„„„„„„„„„„„„„44 摘 要 证券犯罪是指违反证券管理法律法规，严重破坏证券市场的运行秩序，依 法应受刑事处罚的行为。我国证券市场的建立和运行时间不长，但是发展较快， 存在诸多不足，证券犯罪呈严重化趋势。证券犯罪立法是规制证券犯罪的前提， 加强对证券犯罪立法的研究，对其从理论上进行系统的论述，对于严密刑事法 网，遏制证券犯罪，保障证券市场健康有序的发展具有重要的意义。 本文从六个部分对我国证券犯罪立法问题进行研究和评述。 第一部分：“证券犯罪概述”。首先，论述了证券犯罪的概念。我国目前关 于证券犯罪的概念没有一个统一的定义，笔者在分析几种具有代表性的观点后， 认为证券犯罪是指违反证券管理法律法规，严重破坏证券市场的运行秩序，依 法应受刑事处罚的行为。关于证券犯罪的特征，本文从两方面进行论述，一是 证券犯罪的现象特征，该类特征充分表明了该类犯罪行为的法益侵害性。二是 证券犯罪的构成要件特征，从而表明了证券犯罪的刑事相符性、该当性和有责 性。 第二部分：“证券犯罪的立法依据”。本部分从证券犯罪刑事立法具有必要 性以及证券犯罪刑事立法的特殊功能两方面论述了证券犯罪的立法依据。 第三部分：“证券犯罪的立法模式”。从证券犯罪的宏观模式和微观模式进 行分析，指出在宏观上是刑法典和附属刑法结合型，在微观上是分散型、一罪 一型和罪状叙明式的刑事立法模式。 第四部分：“证券犯罪的立法原则”。本部分论述了证券犯罪立法的五大原 则，分别是以证券法律法规为刑事立法基础的原则、借鉴国际立法与中国实际 相结合的原则、刑法调整的最后手段性原则、刑法调整的适度原则和追求最佳 立法效益的原则。 第五部分：“证券犯罪的立法状况”。首先，把我国证券犯罪立法分为新刑 法颁布前和新刑法颁布后两个阶段分别介绍，重点突出新刑法颁布后的证券犯 罪立法。其次，从宏观和微观两方面评析了我国证券犯罪的不足。 第六部分：“证券犯罪的立法完善”。本部分从两方面进行分析，一是证券 犯罪立法模式的选择。二是证券