科研新手获得学术认可与障碍分析及其影响研究.docVIP

科研新手获得学术认可的障碍分析及其影响研究 徐 飞，韩丽峰( 摘　要：科研新手一般是通过其研究成果在学术界获得承认，进而逐步在科学共同体中获得认可并确立地位的。在科研新手学术成果获得承认的过程中，一般会受到新手身份、成果特点以及科学共同体自身性质等因素的影响。对科研新手学术认可的拒绝或延迟，直接影响到科学家梯队的后备人力资源，同时也影响科研新人的职业发展。分析科研新手获得学术认可的一般机制，对维护健康的学术环境，保持科学技术的可持续发展都具有重要意义。 关键词：科研新手 学术认可 科学共同体 机制 中图分类号:G302 文献标识码:A 科学社会学之父默顿(Robert Merton, 1910-2003)认为，学术认可或获得承认是科学中的通货。任何想进入科学殿堂的科研新手，要想成为科学共同体中的一员，进一步提升自己在科学界的地位，首要条件就是：他的科学研究成果要得到科学共同体的认可。只有跨过学术认可这道门槛，才能走进科学殿堂，成为其中的一员。[1]对科研新手来说，学界的门槛不但存在，有时还有相当的高度，科学史上科研新手被忽视、被压制而被拒之科学门外的现象并不少见。分析科研新手获得学术认可的一般机制，对维护健康的学术环境，保持科学技术的可持续发展都具有重要意义。 1 学术认可及其科学社会学价值 科学知识的发展不仅是科学家个人知识的积累，也是科学研究者之间以及科学共同体和整个社会互动的知识扩散过程。在当代，任何科学研究者都不可能忽视其他同行以及科学共同体而独立存在。换句话说，科学已不单纯是个人的领地，科研成果也不仅仅表现为个人知识。个人独创性的研究成果——私人知识，只有提供给科学共同体并经由共同体的同行评价获得承认之后，才能转化为一般的科学知识。夏平(Steven Shapin, 1943-)甚至认为“知识是共同体的评价和行动的结果，它通过把各种关于世界的宣称整合进共同体的建制化行为得到确立”。[2]齐曼(John Ziman, 1925-)也说，“学术科学的基本原则是，研究成果必须成为公有的。无论科学家私下想说什么或说什么，直到他们的发现报告于世并载入永久的记录，才能看作是属于科学知识”。[3]可见，一项研究成果只有提交给科学共同体检验并评价，获得共同体承认后才算真正对科学做出了贡献，这也是当今中国乃至世界都普遍重视学术论文的发表以及相关影响因子统计的科学社会学的理论依据。 学术认可一般可分为业内承认和社会承认两部分。社会承认是指社会公众的承认，由于缺乏专业知识，社会大众评价的依据最终还是要回归到业内承认上，因此，“科学家的声望、地位主要由科学专业共同体决定。科学家看重的也主要是科学专业共同体而不是整个社会对他(她)的认可”。[4]本文研究也将集中在业内承认方面，对先通过媒体炒作获得社会关注的非常规现象不予考虑。 从科学的社会运行上看，学术认可是一种积极的社会控制方式，它可以引导科学工作者更好地履行职责，实现科学建制的特定目标；对科研工作者而言，“独创性知识不被发表， 其创造性有随他人研究进展而消失的危险”。[5]因此，学术认可不但是对科研新手创新水平、贡献大小及科研成果价值的评价，也是对其在科学共同体所处位置的动态定位。同时对科研新手的学术认可还间接导致研究者获得更多的科学资源，如获得新项目、更高的学术职位或其他利益等。巴恩斯(Barry Barnes, 1943-)精辟地指出了这种学术认可的意义：“不管这种需要是什么，实现这种需要的方法就是借助所获得的承认”，[6]在科学高度社会化与职业化的当代，科学工作者利益的获得往往和同行认可的程度成正比，因此，同行认可也成为科学家通往职业顶峰的必由之路。正因如此，科学工作者对同行认可的渴望，如同工人对货币的渴望一样，成为许多科学家努力工作的动力之一。为此，巴恩斯形象地指出，“承认简直是学术性科学共同体的奖励系统中的通货”。[7]科学的职业化，日益的专业化、复杂化，使得任何一个欲从事科学研究的人都必须经过长期规范的训练，具备从业技能后，还要经历艰难的学术认可，才能真正进入科学的殿堂。对科研新手来说，进入相应科学共同体的门槛总是客观存在的，有时这种门槛还很高，相对于业内地位较高者，即使是客观水平相当，新手的科研成果获得承认的难度往往也更大一些。大量科学发现的优先权之争案例都表明，即使新手同时甚至领先做出同样发现，学术认可的天平还是倾向于业内前辈，新手甚至还会受到剽窃的怀疑而被嘲笑和冷遇。即便不涉及优先权之争，科研新手做出独创性发现后不被承认或被延迟承认的案例也大量存在，这一现象有必要引起关注并深入研究。 2 科研新手获得学术认可的障碍分析 2.1 学术地位对获得学术认可的影响 科学界具有高度分层的特殊社会结构，呈现出严格的金字塔形。这种严格等级体系的基础，就是对科学家