经济持续增长与内在机制分析.docVIP

No. C1999012 1999-6 经济持续增长的内在机制分析 韩廷春 本文在对经济增长理论研究的方法论进行了深入的思考之后，在严谨的数理分析基础上探讨了经济实现持续增长的内生机制，并以中国经济发展的历史数据为依托剖析了各种制约因素对经济增长的贡献作用，进而提出了若干政策建议。 对经济增长理论的思考 经济增长的原因、经济增长的内在机制及经济增长的实现途径，历来就是经济理论研究中的核心问题，毫无疑问也是争论最多、困难最大的问题，这是从经济学产生伊始，经济学家就提出并不断探求的理论问题与实践问题。纵观经济增长理论的发展，许多经济学巨匠（如A. Smith、K. Marx、D. Ricardo、J. Schumpeter 等）都对经济增长问题作出过非常精辟的论述，并留下了许多闪烁其思想的理论成果。本世纪三十年代，Harrod-Domar 首先建立起研究经济增长的数学模型，将经济增长理论引入了“现代”时期，从而实现了经济增长理论从思想分析到模型分析的第一次飞跃；五十年代，Solow 将经济增长理论引入了“新古典”时代，成功地解决了经济增长路径的稳定性问题，并发现了技术进步对经济增长的重大贡献作用，这是经济增长理论研究的第二次飞跃；八十年代中期以来，以Romer、Lucas 为代表的一批经济学家，致力于技术进步的内生化研究，探讨经济增长的内生机制，从而实现了经济增长理论从外生均衡分析到内生机制分析的第三次飞跃，将经济增长理论引入了“新”时代。 经济增长模型的演进过程从本质上讲就是研究方法论不断深化的过程，可以说每一次重大的理论突破都来源于对生产函数及其假定的修正。Solow 与Harrod 的根本区别在于，Solow 用资本和劳动可以完全替代的假设替换了Harrod—Domar模型中要素替代刚性的隐含条件，从而成功地解决了经济增长路径的稳定性问题。“新”增长理论的核心工作则在于修改了新古典增长模型所使用的生产函数，在新古典主义的生产函数中加入了人力资本的投入，引进了技术进步方程，并放松了新古典生产函数对递增规模经济的限制等。 就模型分析技术而言，则经历了从均衡分析到最优增长分析、从外生分析到内生分析的深化过程。 Harrod—Domar模型与Solow 模型尽管使用了不同的生产函数，但所采用的分析方法都是均衡分析方法。例如，Harrod—Domar 模型所依赖的均衡条件是： 　　　　　　　　　　　　　 而Solow 模型从国民收入恒等式 出发，导出了其均衡增长方程： 　　 可以说，Harrod—Domar 模型和Solow 模型分别是在以上两个均衡条件的基础上展开分析的。 内生增长模型分析有两个共同点： (1) 分析问题的出发点都在某种状态约束条件下求解Ramsey于1928年所提出的消费者效用最大化问题，如Lucas模型： (2) 所使用的分析工具都是Pontryagin 最大值原理。因而可以说，Ramsey模型是内生增长理论的思想源头，而Pontryagin 动态优化方法则是内生增长理论得以发展的重要工具。正是Pontryagin 最大值原理的成功运用，才实现了从外生、均衡分析到内生、最优机制分析的重大转变，这是经济增长理论研究史上的一次质的飞跃。Pontryagin最大值原理正是本文所使用的主要数理分析工具。 二、经济持续增长的内生机制 本部分在前人有关内生增长理论研究的基础上，通过对技术进步涵义的进一步剖析，引进了新的生产函数和新的技术进步方程，在严谨的数理分析基础上探讨了经济持续增长的内生机制。 技术进步的涵义 一个国家在经历了主要依靠有形要素（资本和劳动力）的投入、结构的优化配置以及制度上的创新所实现的经济增长之后，都面临着如何能够保持经济持续稳定增长的问题。原则上讲，要实现经济的持续增长，则需要实现从外延式增长方式向内涵式增长方式的转变，即从主要依靠要素数量的扩充转向主要依靠技术进步（全要素生产率）的提高。目前关于经济增长方式的转变问题受到了决策者的极大关注，因此在经济学界引起了广泛而热烈的讨论，有关这方面的理论研究很多，但大都停留在定性分析及增长核算方面。那么技术进步的真正涵义是什么？如何才能实现技术进步？经济持续增长的内生机制是什么？本文在严谨的数理分析基础上来回答这些问题。 以Romer 、Lucas 为代表的内生增长理论（又称“新”增长理论）对以上问题从不同的侧面进行了分析与解释，在理论上取得了重大突破。 “新”增长理论的研究工作主要沿着“Arrow—Romer”和“Uzawa—Lucas”两条建模路线展开。沿着“Arrow—Romer”的思路，以在生产中的累积资本代表当时的知识水平直接将技术进步内生化