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公共政策学（第三讲） 授课教师： 教育学院 吕杰昕 公共政策研究主导理论 政治学路径：政治制度理论、功能过程理论、 政治系统理论 经济学路径：公共选择理论、交易成本理论 管理学路径：管理主义理论 公共政策研究主导理论 （一）政治制度理论 Political Institution Theory 传统政治学理论研究的延伸 核心思想：将公共政策看作政府机构或体制的产出。不同的政府制度结构或体制产生非常不同的政策后果。因此，我们可以研究制度安排及机构设置和公共政策内容之间的关系，并将这些关系放到可以比较的系统的规范中加以调查研究。 公共政策研究主导理论 （一）政治制度理论 Political Institution Theory 功绩：政治制度理论突出制度安排及机构设置与公共政策之间的关系，要求人们重视制度或体制对公共政策可能产生重要的影响。 弊端：这种理论往往导致只分析制度结构，而忽视公共政策的政治过程；只注重静态研究，而忽视动态研究；片面强调制度的作用，忽视其他社会、经济因素对公共政策影响的倾向。 公共政策研究主导理论 （二）功能过程理论 Functional Course Theory 代表人物：拉斯韦尔 核心思想：将公共政策看作一种政治行为或政治行动，通过政治与政策的关系对公共政策的政治行为进行阶段性或程序化的研究。 公共政策研究主导理论 拉斯韦尔认为，在整个公共政策的过程中，需要完成七项重要环节或功能： （1）情报。与政策有关的问题是怎样引起决策者注意的？决策者是怎样收集和处理该方面的信息的？ （2）建议。处理某一特定的政策问题的建议或那些解决政策问题的可供选择的政策方案是怎样形成和提出的？ （3）规定。是谁制订和颁布了那些对社会具有普遍约束力的规则？他们是怎样制定和颁布这些规则的？ （4）援引。谁拥有合法的权威，可以决定特定的行为是否违法，并要求人们遵守这些规则和法则？ （5）实施。规则和法则在实际社会生活中是怎样运用和实施的？ （6）评估。怎样去评估政策的实施情况？怎样去评估政策的成功与失败？ （7）终止。最初的规则和法则是怎样被终止的？或者这些规则和法则是怎样从被改变了的形式继续存在的？ 公共政策研究主导理论 （二）功能过程理论 Functional Course Theory 功绩：有利于对公共政策进行动态分析，对研究实际的公共政策过程提供了较好的概念框架。 弊端：这一理论蕴涵着这样一个假定，即公共政策制定过程的变化必定引起公共政策内容的变化。实际的情况并非总是如此。政治的、社会的或技术的约束对政策内容影响非常之大，以至于有时政策过程对政策内容显得微不足道。因而不能片面夸大过程因素，而必须考虑其他的因素对公共政策的影响。 公共政策研究主导理论 （三）政治系统理论 Political System Theory 代表人物：戴维·伊斯顿 核心思想：该理论认为，公共政策是政治系统的产出，是对周围环境所提出的要求的反应。 公共政策研究主导理论 （三）政治系统理论 Political System Theory 政治系统是一个开放的系统，它容易受到环境的影响。环境对政治系统的影响叫输入，主要指环境的干扰或压力，要求或支持。政治系统为了维持自己的生存和发展，必须对压力作出反应。要求和支持输入政治系统后，经过转换过程成为政治系统的输出，从而对社会作出权威性的价值分配，即公共政策。随着政治系统的输出和政策的实施，政治系统又反馈于环境。 公共政策研究主导理论 （三）政治系统理论 Political System Theory 功绩：政治系统理论告诉我们，公共政策过程就是一种输入——转换——输出的系统过程，这有助于我们探求公共政策的形成，提醒我们注意公共政策与环境的相互作用，政治系统如何影响公共政策的内容等方面的问题。 弊端：这一理论忽视了政治系统本身所有的价值观念和系统理念的重要性，难以说明公共政策是如何在政治系统这一“暗箱”（black box）中操作并作具体权威性分配的。 公共政策研究主导理论 （四）公共选择理论 Public Choice Theory 代表人物：詹姆斯·布坎南 核心思想：以人的自利作为出发点，分析个人在政治市场上对不同的决策规则和集体制度