华泰联合证券有限责任公司关于成都金亚科技股份有限公司持续督导期间2010年半年度跟踪报告.pdfVIP

华泰联合证券有限责任公司 关于成都金亚科技股份有限公司 持续督导期间2010年半年度跟踪报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐人”）作为 成都金亚科技股份有限公司 （简称“金亚科技”、“公司”）持续督导工作的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关规定，对金亚科技2010年上半年规范运作的情况进行了 跟踪，情况如下： 一、金亚科技执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方 违规占用公司资源制度的情况 （一）金亚科技控股股东、实际控制人及其他关联方 1、金亚科技控股股东及实际控制人 公司的控股股东、实际控制人为自然人周旭辉。截至2010年6月30日，周旭 辉持有公司股份4,799.52万股，占公司总股本的27.21%。 截至2010年6月30日，公司控股股东和实际控制人未控股或参股其他任何企 业。 2、其他持有公司股权5%以上的股东 截至2010年6月30日，其它持有公司5%以上股份的股东情况如下： 单位：万股 序号 股东名称 持股数量 持股比例 1. 李宏伟 1,200.00 6.80% 2. 高敬杰、谢福文、百禾通顺 1,200.00 6.80% 3. 王仕荣 984.24 5.58% 4. 郑林强 936.24 5.31% 注：高敬杰、谢福文为百禾通顺的股东，分别持有其 70%和30%的股份，故此三者持有 公司股份合并计算。股东“深圳市百禾通顺创业投资有限公司”由“深圳市杭元福创业投 资有限公司”更名而来，2010年 4月已办理法人工商营业执照名称变更。 3、公司控股子公司 截至 2010 年 6 月 30 日，公司拥有 1 家全资子公司（成都金亚软件技术有 限公司），无其他参股公司。 4、其他关联方 公司其他关联自然人包括①公司董事、监事和高级管理人员；②实际控制 人、董事、监事、高级管理人员的关系密切的家庭成员。 （二）金亚科技执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规 占用公司资源的制度情况 公司按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定， 制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《对 外投资管理制度》、《对外担保管理办法》等规章制度，并在《公司章程》中 明确了“占用即冻结机制”，建立了规范健全的法人治理结构，发行人及控股子 公司均按照有关法律法规的要求规范运作，防止控股股东、实际控制人、其他 关联方违规占用发行人资源。 保荐机构通过和相关人员访谈了解情况、查阅公司实际控制人周旭辉与公 司之间的资金往来记录、查阅公司与其他主要股东关联方之间的资金往来记录、 查阅公司董事会等相关文件，2010 年上半年，金亚科技较好的执行并完善了防 止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，控股股东、 实际控制人及其他关联方没有违规占用发行人资源。 二、金亚科技执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职 务之便损害发行人利益的内控制度情况 公司制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《对外担保管理办法》和《专门委员会实施细则》等规章制度。 金亚科技制定了上述制度，尽可能避免董事、监事、高级管理人员利用职 务之便损害发行人利益。保荐机构通过和相关人员访谈、查阅公司上述相关内 控制度、查阅公司董事会等相关文件、查阅相关会计科目的明细账、抽查董事、 高级管理人员的备用金明细表等材料，2010年上半年，金亚