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数据包络分析方法在城市效率评价中的应用 张庭甫 河海大学商学院，南京（210098 ） E-mail：ztf728@ 摘 要：简述了数据包络分析方法的基本原理，并分析了该方法在城市效率评价中的适用性； 根据指标体系的一般原则，选取了城市效率评价的指标并构建了指标体系；以江苏省为案例， 对其 13 个地级城市的效率进行了评价，并从效率的不同角度分析了计量结果。 关键词：数据包络分析；城市效率；DEA 有效性；效率评价 中图分类号：F2 1 引言 效率是当今社会追求的重要目标。就人类区域活动的效率而言，再没有比城市效率更为 显著，更为重要的了[1] 。改革开放以来，我国城市获得了迅速发展，城市化水平不断提高， 城市效率也有所提高，但也存在不少的问题，如在吸引国际资金、技术、产业上，国内某些 城市一味竞相出台优惠政策，擅自减免税费，低偿出让土地使用权，个别城市甚至无偿出让 土地使用权，这种城市之间优惠政策的博弈，造成了国际资本从中渔利，国家、城市利益痛 受损失。在功能定位上，中国许多城市在定位上是准确的，但也有一些城市盲目夸大自身优 势，随意抬高自身功能定位，造成城市基础设施超前建设、重复建设导致基础设施的闲置和 不经济的使用。在主导产业选择上，一些城市忽视自身优劣和城市间的互补关系，搞“小而 全、大而全”，或热衷于上利好产业项目，导致城市产业重复建设、过度竞争和资源的严重 浪费。在城市发展速度方面，在东部城市发展不断加速的同时，中西部城市增长相对缓慢， 生产要素进一步向东部城市集中，东部与中西部城市的差距不断扩大，城市间发展的不均衡 带来了不少的社会问题，也使得整个国家的发展效率大打折扣。在发展模式上，有些城市只 顾经济发展，大量占用耕地，破坏生态环境，忽视城市“三废” 的处理，而这种“先经济后环 境” 、“先污染后治理” 的发展道路导致的最终结果只能是经济和环境共同出现危机。在这一 系列问题中，关于城市发展成本、效益和城市效率的讨论始终占据重要位置。 城市是一个由人口、经济、社会与资源环境构成的复杂系统，而作为城市的一种自然属 性——城市效率当然也不同于一座工厂或一个单位的效率，它是城市整体运行及其市民活动 快速与便捷度的总和，是人类效率系统中最复杂、最具综合性的效率体系，也是一个由非常 多的变量构成的开放的、强耦合的相互作用体系，要对这样一个体系进行非常准确的预测或 控制还是非常困难的。而数据包络分析法却为评价城市相对效率提供了一种有效的途径。 2 DEA 方法的简述及其在城市效率中的适用性分析 具体来说，数据包络分析(Data Envelopment Analysis 简称DEA [2] 是使用数学规划(包括 线性规划、多目标规划、具有锥结构的广义最优化、半无限规划、随机规划等等)模型比较 决策单元之间的相对效率，对决策单元作出评价。一个决策单元(Decision Making Units)记为 DMU ，在某种程度上是一种约定，它可以是学校、医院、空军基地，也可以是银行或企业。 确定DMU 的主导原则是：就其“耗费的资源”和“生产的产品”来说，每个DMU 都可以 看作是相同的实体，亦即在某一视角下，各DMU 具有相同的输入和输出。通过对输入输出 数据的综合分析，DEA 可以得出每个DMU 综合有效的数量指数，据此将各DMU 定级排序， 确定有效的(即相对效率最高的)DMU ，并指出其他DMU 非有效的原因和程度，给主管部门 - 1 - 提供管理信息。还能判断各DMU 的投入规模是否恰当，并给出了各DMU 调整投入规模的 正确方向和程度：应扩大还是缩小，改变多少为好等等。 2.1 CRS 模型的基本原理 CRS 的DEA 模型是Charnes，Cooper 和Rhodes(1978)[3]提出的最基本的DEA 模型，因 此也称为C2R 模型。CRS 的提出是为了评价多投入多产出决策单元的投入产出效率，利用 产出/投入的比例方式来评估效率