第八章 产业规制.ppt

第八章 产业规制 主要问题 1、产业规制模式 2、政府规制 3、自然垄断产业的放松规制 第一节 产业规制模式 一、产业规制的内涵 产业规制：是政府或社会对产业经济主体及其行为的规制。它是对市场失败的治理，目的在于维持正当的市场经济秩序。产业规制包含政府规制、社会规制和行业自律规制。 二、规制的相关理论 1、规制价值取向的演进：从公共利益到部门利益 规制价值判断理论主要关注的是规制代表谁的利益的问题。规制代表谁的利益，是规制理论中的价值判断问题，是关系到一个国家总体社会福利的重要问题。规制价值判断理论主要经历了规制公共利益理论与部门利益理论两大阶段。 （1）规制公共利益理论 规制的公共利益理论起源于国家干预的经济思想，特别是产业组织理论哈佛学派的政策主张。如果自由市场在有效配置资源和满足消费者需求方面不能产生良好绩效，则政府将规制市场以纠正这种情形。这暗示着政府是公众利益而不是某一特定部门利益的保护者，将对任何出现市场失灵的地方进行规制。 但是现实生活中存在大量的事实与公共利益理论的预测不一致。规制并不是为了公共利益而存在，而是满足了被规制产业的部门利益。斯蒂格勒等人通过对电力产业规制下的价格水平、价格歧视的程度、收益率等变量进行规制效果的实证检验，发现政府规制没有实现公共利益理理论所预期的较低的电力价格。规制公共利益理论受到了挑战。 （2）规制部门利益理论 产业组织理论芝加哥学派的代表人物如斯蒂格勒等对美国的规制进行了实证分析，发现被规制的产业普遍具有较高的利润。由此他们推断，规制并不是为了公共利益而存在，而是满足了被规制产业的部门利益。 2、规制目标的演进：从追求效率到追求公平 产业组织芝加哥学派早已指出：规制的首要目标在于保持市场的竞争性，克服“微观经济无效率”，促进经济效益。即政府规制的目标就是追求效率。但是，这种单纯追求效率的规制目标导致了许多不公平问题。随着垄断行业的规制改革不断深入，普遍服务问题逐步显露出来，并开始引起各国政府的高度重视。在民营化以及放松规制后，许多垄断企业不愿再背“普遍服务”的包袱，不再对成本较高的边远农村地区提供服务或者边远农村地区的价格过高，农民消费不起。例如：许多发展中国家出现了“看病难，看病贵”的现象，导致贫困家庭尤其是农村贫困家庭看不起病。 于是，许多国家开始关注普遍服务与公平问题。 3、规制内容的演进：从经济性规制到社会性规制 规制产生的初期，政府规制的内容主要关注被规制企业的市场进入与产品定价问题。这些都属于经济性规制的范畴。但是随着社会的发展规制机构越来越重视环境保护、产品质量安全等社会问题的规制。 (1)经济性规制 。经济性规制是指政府机关利用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以限制。经济性规制内容包括：市场准入、价格制定、服务质量以及其它方面的规制。 （2）社会性规制 。社会性规制是近年来在各国逐渐施行的，主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等方式进行的一种新的规制。西方政府的社会性规制兴起于上世纪60年代未70年代初。社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，主要针对经济活动中发生的外部性有关的政策。 三、当代西方产业规制的三种模式 产业规制模式指的是具有代表性的规制类型。产业的本质是企业，企业的本质是市场，所以依照西方发达国家的不同的市场经济类型，当代西方产业规制可以区分为三种主要模式，它们分别是“民间主导型产业规制”、‘‘政府主导型产业规制”和“政府民间平衡型产业规制” 。 1、民间主导型产业规制 1）含义：所谓民间主导产业规制，是指在企业、市场、政府三者关系中政府调节市场，市场引导企业的一种规制模式。它突出强调的是保障企业作为微观经济活动主体的权利，保证企业作为微观经济主体的有效性，政府这只“看得见的手”一般较少直接干预企业的经济活动，而是通过市场引导企业。 2）民间主导产业经济的主要特征： （1）比较强调自由企业制度； （2）企业决策基本服从于市场调节 ； （3）政府宏观调控主要通过市场，市场仍然是配置社会资源的决定性渠道 ； （4）宏观调控手段偏重财政政策和货币政策，一般不那么强调经济计划和产业政策 ； （5）宏观的透明度较高。 这种模式的核心和运行的最显著特征，是保证企业在市场上的自由。主要代表为美国。其主要特色是： （1）企业在投资、财务、生产、经营战略决策等方面，享有比较完整的自主权利。美国政府至今没有制定过全国性的经济发展计划，也未制定过全面的产业政策。 （2）政府与企业之间除了税收之外很少发生直接联系，企业所受的政府直接管理一直较弱。 （3）政府宏观调控基本上是市场行为。宏观调控一般以立法为基础，面向市场。 （4）