安徽安凯汽车股份有限公司募集资金管理制度.pdfVIP

安徽安凯汽车股份有限公司募集资金管理制度 （董事会已审议通过待股东大会批准） 第一章 总 则 第一条 为规范安徽安凯汽车股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金 使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及非公开 发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后， 公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具 验资报告。 第四条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放 募集资金的商业银行签订有关募集资金使用监督的三方协议并报深 圳证券交易所备案，公告协议主要内容。 第五条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集 资金运用项目。公司变更募集资金运用项目必须经过股东大会批准， 并履行信息披露义务和其他相关法律义务。 第六条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募 集资金运用项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金运用项目过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应当采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的 各项规定。 第七条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、 法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披 露义务。 第八条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未 履行法定批准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应根据法律、 法规的规定承担包括但不限于民事赔偿在内的法律责任。 第二章 募集资金存储 第九条 为保证募集资金安全使用和有效监管，公司应在依法具 有资质的商业银行开立专用银行账户，用于募集资金的存放和收付。 公司可以根据募集资金运用项目运用情况开立多个专用账户，募集资 金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数。 第十条 公司对募集资金实行专户存储制度。除募集资金专用账 户外，公司不得将募集资金存储与其他银行账户 （包括但不限于基 本账户、其他专用账户、临时账户）；公司亦不得将生产经营资金、 银行借款等其他资金存储于募集资金专用账户。公司开设多个募集资 金专用银行账户的，必须以同一募集资金运用项目的资金在同一专用 账户存储的原则进行安排。 第十一条 公司应积极督促存储募集资金的商业银行履行募集 资金使用监管协议。该商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账 单或 知专用账户大额收取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调 查专用账户资料情况的，公司可以终止协议并注销该募集资金专用账 户。 第三章 募集资金运用 第十二条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资 计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形 时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。 第十三条 除非国家法律法规、规范性文件另有规定，公司募集 资金项目不得 持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他 人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证 券 主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其 他变相改变募集资金用途的投资。 第十四条 公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵 守公司资金管理制度和本制度的规定，履行审批手续。所有募集资金 项目资金的支出，均先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门 主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以 付款；超过董事会授权范围的，应报董事会审批。 第十五条 公司应采取措施确保募集资金使用的真实性和公允 性，在支付募集资金运用项目款项时应做到付款金额、付款时间、付 款方式、付款对象合理、合法，