安徽华星化工股份有限公司 募集资金使用管理制度(2013年3.pdfVIP

安徽华星化工股份有限公司 2013年3月修订） 募集资金使用管理制度 （ 为规范安徽华星化工股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的存放、使 用和管理，提高募集资金使用效率，依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证 券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募集 并用于特定用途的资金。 第二条 上市公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书 或募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、 完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募 集资金存放与使用情况进行鉴证。 第三条 上市公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该 制度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督 和责任追究等内容进行明确规定。募集资金管理制度应当对募集资金使用的申请、 分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序作出明确规定。 第四条 募集资金运用项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公 司应当采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 第五条 保荐机构在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项履行保荐职 责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐 工作指引》及本制度规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 - 1 - 第二章 募集资金存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 “专 户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资 金或用作其他用途。募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业 设置的专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应当事 先向深圳证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第七条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行（以下简称 “商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至 少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （ 三）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或发行募集 资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集资金净额”）的5%的，公司及商 业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的违约责任； （七）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况， 以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该 募集资金专户。 公司与保荐机构、商业银行可以在协议中约定比上述条款更加严格的监管要求。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相 关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第三章 募集资金运用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资 - 2 - 金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证 券交易所并公告。