新朋股份：募集资金专项存储及使用管理制度(2010年3月) 2010-03-29.pdfVIP

上海新朋实业股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度 上海新朋实业股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海新朋实业股份有限公司（“公司”）募集资金管理，提高募集 资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规和规范性文件的相关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用 于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的注 册会计师事务所出具验资报告。 第四条 董事会负责建立健全募集资金管理制度，对募集资金专户存储、使用、 变更、监督和责任追究等内容进行明确规定，并确保该制度的有效实施。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本募集资金管理制度。 第二章 募集资金专户存储 第六条 募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称专户）集中管 理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）一 般不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 1 上海新朋实业股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向证券交 易所提交书面申请并征得证券交易所同意。 第七条 公司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐人、存放募集资金的商业 银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少 应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行募 集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及 商业银行应当及时通知保荐人； （三）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司自 协议终止之日起1 个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报证券交易所备案后 公告。 第八条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐人 出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专户资料 情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金使用 第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告证券交易所 并公告。 第十条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、 借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主 要业务的公司。 2 上海新朋实业股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 第十一条 公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守公司资金管理 和本制度规定，履行审批手续。所有募集资金项目资金支出，均首先由资金使用部 门提出资金使用计划，经该部