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中文摘要
本论文以英美等西方发达国家机构投资者的发展和由消极主义向股东积极
主义的转变为背景，对机构投资者的持股特征，行使股权的法律环境以及股东积
极主义对上市公司治理格局带来的影响这一问题进行了系统研究。
论文第一章从法律角度对机构投资者的概念、特征进行了归纳，澄清了西方
学术界和我国部分学者对机构投资者在整体概念把握上的误区．在此基础上提出
了自己对机构投资者的定义。分析了近年来英美国家机构投资者的兴起原因以及
对公司治理的影响：即机构投资者股东积极主义。
第二章介绍了几种主要的机构投资者及其发展状况，并针对不同类型分别对
其内部法律构造，面临的主要法律问题．监管框架进行了分析。
第三章以较大篇幅重点分析了机构投资者行使股东权利的内容以及行使权
利的不同方式，并总结了这些权利的行使对上市公司治理在不同层面上带来的影
响。
第四章主要就有关机构投资者的投资监管制度及其他法律制度对机构投资
者行使股权参与上市公司治理所造成的法律障碍进行分析和评述。
第五章对我国机构投资者的现状做了简要介绍，并对其法律制度的发展提出
了自己的看法。
本论文认为，传统的法律制度只是将机构投资者单纯作为证券市场上的投资
者看待，并对其交易行为规定了严格的监管框架，对于机构投资者在上市公司巾
股东身份及其在改进公司治理方面的积极作用则未予以充分的重视。顺应机构投
资者的发展及其由消极主义向积极主义的转变，有关立法应当明确机构投资者作
为投资者和股东的双重身份，引导其积极行使股东权利，使其在上市公司治理中
发挥积极的重要作用。
关键词：机构投资者公司治理股东权利
中图分类号：D922．29
Abstract
Basedonthetransformationofinstitutionalinvestorsfromwall
streetwalktowallstreettalkinadvanced asUKand
economies，suchUS，
theArticle thecharacteristicsofinstitutional
investigates investors，
the ofexerciseshareholder’sandthe
environment
legal right
ofshareholderactivismon governance．
corporate
In thefirst Article the
defines of
chapter，the concept
“institutiona]investors”froma sums its
legalpoint．andup
characteristics．It thereasonofthe of
analyses development
its on
institutionalinvestorsand impactcorporate
isshareholderactivism。Inthesecond themain
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