模拟1-交易.docVIP

单选题 公开原则的核心内容是（）。B 4 A：证券公司公开业务 B：实现市场信息公开化 C：上市公司的信息披露及时 D：证券交易实现社会化 金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。B 5 A：金融期货 B：金融期权合约 C：金融衍生工具 D：金融期货合约 A 回购交易从运作方式上看，它结合了现货交易和（）的地点。B 6 A：期货交易 B：远期交易 C：期权交易 D：债券交易 通常情况下，可转换债券转换为（），B 6因此它具有债权和期权的双重特性。 A：优先股 B：普通股票 C：基金凭证 D：认股权证 从（）C 年开始，我国先后在61个大中城市开入了国库券转让市场。 A：1986 B：1987 C：1988 D：1989 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。A 13 A：买卖证券的差价 B：手续费、佣金收入 C：投机收入 D：投资收入 开立证券账户应坚持（）原则。A A：合法性和真实性 B：合法性和同一性 C：同一性和真实性 D：合法性和有效性 在上海交易所，A股过户费为成交面额的（），起点为（）元。A A：1‰,1 B：0.5‰,5 C：1‰,5 D：0.5‰,1 深证交易所7天国债回购的佣金标准是不超过成交金额的。C A：0.01% B：0.0075% C：0.005% D：0.025% 中小板块股票连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。B 44 A：5% B：3% C：10% D：1% 某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以（）的价格全部卖出该股票才能保本（佣金按0.2%计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。B A：12.06 B：12.07 C：12.08 D：12.09 目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的（）计收。A A：0.5‰ B：1‰ C：2‰ D：3‰ 下列关于申报时间的说法，错误的有（）。D A：上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15~9：25、9：30~11：30、13：00~15：00 B：每个交易日9：20~9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受做单申报 C：深圳证券交易所接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日9：15~11：30、13：00~15：00 D：每个交易日9：20~9：25、14：57~15：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，便不对买卖申报或撤销申报做处理 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该公司股份总数的（）。C A：5% B：10% C：20% D：30% 标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公司为（）。D A：新行权价格=原行权价格X(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券开盘价) B：新行权价格=行权价格X（标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价） C：新行权价格=原行权价格X（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价） D：新行权价格=原行权价格X(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价) 公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）D A：9:30-11:30 B：13:00-15:30 C：9:30-11:30 ,13:00-15:30 D：9:15-11:30,13:00-15:30 公司董事会无法正常如开会议并形成董事会决议的股票将被冠以（）字样，以区别于其他股票。A A：ST B：PT C：*ST D：CT （）是指交易所为会员和合格投资进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。B A：大宗交易 B：协议平台 C：代办股份转让 D：固定收益平台 （）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。 B A：中国证监会 B：国家外汇管理局 C：中国证券业协会 D：证券交易所 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。D A：签署《风险揭示书》《客户须知》 B：签订《证券交易委托代理协议》 C：开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账 D：分享投资收益，承提投资损失 （），责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其它直接责任人员，处以1万无以上5万元以下的罚款。D A：诱使客户进行不必要的证券交易 B：客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的 C：将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的 D：证券公司未按照规定为客户开立账户的 中国证监会明确要求证券公司在（）年全面实施“客户交易结算资金第