安徽安凯汽车股份有限公司董事会关于内部控制的自我评价报告.pdfVIP

内部控制报告 安徽安凯汽车股份有限公司董事会 关于内部控制的自我评价报告 一、公司基本概况 （一）、公司简介 安徽安凯汽车股份有限公司（下称“安凯公司”或“公司”）系安徽省人民 政府批准于1997年7月22 日依法设立的，作为安徽省第一批高新技术企业和国 家定点生产高、中档,大、中型豪华客车及客车底盘的企业，目前拥有安徽江淮 客车有限公司、安徽安凯福田曙光车桥有限公司、安徽安凯金达工贸有限公司、 广州珍宝巴士有限公司4家主要控股和参股子公司。 公司主要产品为“安凯•赛特拉”牌豪华大型客车，“安凯”牌系列公路客车、 旅游客车、公交客车和系列客车底盘，“江淮•现代”系列客车，“江淮”牌系列 长途客车、旅游客车、公交客车和轻型客车，为载货汽车和客车配套的车桥等汽 车零部件。引进的德国凯斯鲍尔技术和韩国现代技术生产的8m～18m高中普档客 车，技术水平国内一流，产销量位居同类产品前列，其中安凯•赛特拉车型以豪 华、安全、可靠的产品品质成为国内高档客车的标杆。 (二)、历史沿革 安凯公司系1997年4月21 日经安徽省人民政府皖政秘[1997]63号文批准, 由原合肥淝河汽车制造厂独家发起,通过社会募集方式设立的股份有限公司。 1997 年 7 月经安徽省证券管理办公室字[1997]39 号批准向社会公开发行股票 6,000 万股人民币普通股,同年 7 月 22 日公司正式成立,7 月 25 日在深圳证券交 易所挂牌上市。发行完毕后总股本总额为14,000万股。 1999 年 12 月,经中国证券监督管理委员会证监公司字[1999]106 号文件批 准，公司向全体股东配售3,000万股人民币普通股,配股后总股本为17,000万股。 2000年7月，经股东大会批准，公司实施每10股转增3股的资本公积金转 增方案后,送股后总股本为22,100万股。 2004 年安徽江淮汽车集团有限公司(以下简称江汽集团)受让安徽安凯汽车 集团有限公司6,214万股股份,成为本公司的控股股东。 1 安徽安凯汽车股份有限公司 内部控制报告 2006 年 5 月,依据公司 2006 年度第一次临时股东大会暨相关股东会议审议 通过,本公司以股权分置改革前总股本 22,100 万股为基数,用资本公积金向全体 股东按每 10 股转增 3.4412 股的比例转增股本,非流通股股东将可获得的转增股 份全部送给流通股东,以此作为非流通股获得流通权的对价。该股权分置改革方 案于2006年6月1 日实施完毕后,公司股本由22,100万股增至29,705万股。 2008 年 3 月，公司“向控股股东江汽集团定向增发 996 万股人民币普通股 以购买其持有的安徽江淮客车有限公司41%的股权”项目获中国证券监督管理委 员会证监公司字[2008]106号文件批准，同年5月9 日在深圳证券交易所上市发 行，锁定期3年。公司股本由29705万股增至30701万股。 二、内部控制制度制定及执行情况 为保证公司经营业务活动的正常进行，保护资产的安全、完整和经营目标的 实现，本公司根据组织结构、资产结构、经营方式、外部环境以及本公司的具体 情况并参照财政部的《内部会计控制基本规范》和证券交易所《上市公司内部控 制指引》的要求，制定了一整套较为完整、科学的内部控制制度，并根据公司业 务发展和经营环境的变化不断完善。现就公司内部控制制度建立及实施情况等进 行说明。 （一）建立内部控制制度遵循的基本原则 1、合法性原则。内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监管 部门的监管要求。 2、全面性原则。内部控制在层次上应当涵盖公司董事会、管理层和全体员 工，在对象上应当覆盖公司各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、执 行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白和漏洞。 3、重要