环境效率评价方法比较的研究_刘勇.pdfVIP

第40 卷第1 期 数学的实践与认识 V ol . 4 0　N o. 1　 20 10 年1 月 MAT HEMA TI CS IN PRACTI CE AND T HEORY Jan . , 2010　 1 1 2 刘　勇, 　李志祥 , 　李　静 ( 1. 北京理工大学管理与经济学院, 北京　100081) ( 2. 合肥工业大学人文经济学院, 安徽 合肥　230009) 文章 出了已有文献对环境效率度量的6 种DE A( 数据包络分析) 模型, 比较了它们各自对非期望 产出处理的特性和缺陷, 并以安徽43 家企业为例, 对其度量结果存在的差异进行了分析和解释. 度量结果显 示, 只有基于松弛测度的SBM 模型对企业环境效率的差异识别性较强. 环境效率; 非期望产出; DEA ; SBM 模型; 方向性距离函数 1 　　用DEA 方法度量相似决策单元间的效率与生产率问题已经证明是相当有效的工具, 因 此, 它被广泛应用于产业、城市、地区及全球生产率及效率的评价方面. 经典的DEA 模型称 为CCR 模型( 式1) , 即在规模报酬不变( CR S) 条件下效率模型; 如果加入约束 K= 1, 则 ∑ 称作BCC 模型, 即在规模报酬可变( VR S) 条件下的效率模型( 其中X 、Y 表示投入、产出向 量, x0 、y 0 表示特定的被评价单元的投入、产出值, 为标量, K 为权重向量) . max U　s . t . X K+ s- = x0 ; YK- s+ = Uy 0; KE 0 ( 1) 但正如Ch arn es 等人( 1978) 所描述的那样, 经典的DEA 模型依赖的一个基本的假设认为, DEA 的相对效率评价思想要求投入必须尽可能地缩减而产出必须尽可能地扩大, 即满足以 最小的投入生产尽可能多的产出. 但是现实生产过程并非如此, 一些生产过程带有明显的副 产品, 其中很多是我们所不期望生产的产品, 称为 “非期望产出”( undesirable out put 或bad out put ) , 如伴随着纸的生产, 也排放出大量的污水、废气等副产品. 这些非期望产出必须尽 可能地减少才能实现最佳的经济效率, 而传统的DEA 模型却只能使之增加, 违背了效率评 价的初衷, 经典的DEA 模型对于非期望产出的处理显然不再适合. 为了使用DEA 的评价技术衡量包含非期望产出的经济效率, 一些学者对此作了有益的 尝试. 早期的研究把如污染等非期望产出作为影子价格处理( , 1983) , w . Pit t man Fare et al ( 1989) 最早运用投入产出的弱可处置性处理污染变量, 其基本思想是要想减少污染等非期 望产出, 则必须牺牲好的产出; 他提出一个双曲线形式的非线性规划办法处理( 双曲线法) 如 造纸生产的情况, 但由于其非线性规划, 使用极不方便, 应用受到极大限制. H ailu 和Vee- man ( 2001) 则把非期望产出变量作为投入进行处理( 作投入变量法) . Zhu ( 2003) 和Sch eel ( 2001) 等人还提出一个倒数转换办法处理非期望产出变量( 倒数转换法) , 即把非期望产出 b 1 Y 的值变换为 , 并把其作为期望产出处理, 在经典的 模型中即可解决. 和 b DEA