基于技术风险研发联盟政府补贴政策的研究.docVIP

基于技术风险的研发联盟政府补贴政策研究 1 引言 随着技术变革的加快、产品生命周期的缩短以及市场竞争的加剧，仅仅依靠企业内部有限的技术和资源进行研发变得日益困难，越来越多的企业倾向于采用联盟的方式进行研发活动。合作研发能给企业带来诸多好处，如：共享资源，分担成本和风险，形成协同优势等[]。创新技术学者对进行了研究。技术风险则是研发中最主要的之一，并对投资策略产生很大影响[1]。Erin和Kwame[11]通过对无碳技术行业的研发情况的研究发现，高技术风险环境下企业的研发投资3.5倍于低风险环境。，其中分别为企业i的产量。两企业研发过程中由于存在研发人员的流动或企业之间研发信息交流而具有溢出效应，联盟伙伴的研发成果可以降低自己的生产成本，即成果溢出，溢出系数为，，因此单位产品生产成本为，，其中，为研发前的生产成本，为固定常数，为企业i的研发成果。企业研发成本为，其中，为研发难度，越大，研发难度越高。企业研发具有不确定性，存在技术风险，假设其研发能够获得成功的概率为，，则研发失败的概率为。为社会福利(即消费者剩)。 政府可以采用产品补贴或研发投入补贴的方式来激励企业增加研发投入量，提高社会福利。在产品补贴方式下，政府对企业销售的每一个产品，按售价的一定比例进行补贴，补贴系数为，。在研发投入补贴方式下，政府按企业研发投入的一定比例进行补贴，补贴系数为，。 由以上分析可知，是市场产品供应量为0时的价格，必然大于产品的边际生产成本，否则企业没有利润即停止生产；新技术与政府补贴可以使产品边际成本降低，但不会降低为0，故有，。 3 模型建立 本文构建的是一个三阶段博弈模型。企业与政府之间的决策共分三个阶段，第一阶段，由政府确定补贴方式及补贴系数，决定用研发投入补贴还是产品补贴来对企业进行激励；第二阶段，企业确定研发投入；第三阶段，企业通过预测对方产量，按照自身利润最大化原则决定自己的产量。本文以下部分将按照逆向归纳法求出模型均衡解。 3.1 研发投入补贴方式下的博弈模型 在研发投入补贴模型中，企业根据政府的补贴方式来决定研发投入和产量以实现利润最大，政府也会根据企业的研发投入与产量来决定补贴的比例以实现社会福利最大化。政府按照企业投入的一定比例进行补贴，。在技术风险条件下，企业()的，， （1） 其中，和分别为企业()研发成功和失败时的利润。 企业1与企业2进行古（），。 （2） 企业以自身利润最大化为目标来选择最优研发投入，即满足（）与研发的成果正相关，以研发成果代替研发投入来分析研发投入与其它变量间的关系可以得出相同结论，因此，为了方便分析，本文以研发成果代替研发投入来进行分析。将（）式带入（）得： ，。 （3） 将（）入（2）式，， （4） 因为，为企业的产量，必然大于0，由以上分析知，因此必然有。 政府目标为社会福利(即)最大化，将（1）、（3）和（4）式代入社会福利函数，求解可得政府最优投入补贴系数为： 。 （5） ， （6） ， （7） 。 （8） 3.2 产品补贴方式下的博弈模型 若政府对企业技术研发采用产品补贴的方式进行激励，即按照比例对单位产品进行补贴，则企业()的期望利，， （9） 其中，和分别为企业()研发成功和失败时利润。 求解，，可得企业的均衡产量： 。 （10） 企业的投资策略依据企业利润最大化原则来确定，把（10）式带入（9）式，求解可得： ，。 （1） 可得政府最优产品补贴系数： 。 （12） 将（12）式带入（10）、（11）式得企业最优策略及社会福利： ， （13） ，