加加食品集团股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

加加食品集团股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告 加加食品集团股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告 加加食品集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据 《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《企业内部控制基本规范》等相关 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，公司对内部控制建立的合理性、 完整性及实施有效性进行了全面检查，就2013 年内控制度执行、内部监督以及 内部审计的情况进行了认真评估。本着对全体股东负责的态度，现对公司2013 年度的内部控制情况进行自我评价并出具本报告。 一、公司基本情况 公司于 2010 年 10 月15 日经长沙市工商行政管理局办理变更登记，由有限 责任公司整体变更设立为股份有限公司，取得注册号为430100400000985 的企业 法人营业执照，注册资本及实收资本均为人民币 12,000 万元。2011 年 12 月， 经中国证券监督管理委员会[2011]1979 号文核准，公司首次向中国境内社会公 众公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，发行价每股人民币30.00 元，发 行后总股本为16,000 万股。公司股票于2012 年1 月6 日在深圳证券交易所挂牌 上市，公司注册资本及实收资本变更为人民币 16,000 万元。 公司属食品工业中的调味品行业。经营范围：农产品初加工服务；酱油（酿 造酱油）的生产、销售；味精 【谷氨酸纳（99%味精）（分装）、味精】的生产、 销售；调味料（液体、固态）生产、销售；鸡精、食醋（酿造食醋、配制食醋） （在全国工业产品生产许可证有效期内生产、经营）；谷类及其他作物的种植、 豆类和谷物的种植；预包装食品的批发（在食品流通许可证有效期内经营）。（不 含未经审批的前置许可项目，涉及行政许可的凭许可证经营）。主要产品或提供 的劳务为：酱油、味精、食醋、鸡精、排骨王、蚝油、料酒、食用植物油、麻油、 茶油、面条、豆豉、伴餐食品等。 公司营业执照注册号：430100400000985；注册地址：湖南省宁乡经济技术 开发区站前路；公司法定代表人、董事长兼总经理：杨振。 公司报告期内拥有全资子公司4 家：盘中餐粮油食品（长沙）有限公司、郑 州加加味业有限公司、长沙加加食品销售有限公司、加加食品集团（阆中）有限 公司。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 1 / 10 加加食品集团股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告 （一）公司建立内部控制制度的目标 公司建立实施内部控制的目标是合理保证公司经营管理行为合法合规；促进 建立良好的企业内部经济运行环境，保证财务报告及管理信息真实、可靠、完整， 防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司资产安全与完整；打造适 应企业发展要求的内部管理制度体系，以制度化的形式明确工作流程和岗位职 责，形成科学高效的决策机制、执行机制和监督机制，促使公司经营管理实现规 范化、科学化；建立有效的风险防控机制，强化风险管理，规避发展风险，保证 公司生产经营业务正常运行，保证公司完成经营管理目标和实现企业发展战略。 （二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则：内部控制贯穿决策、执行和监督的全过程，覆盖公司及其 下属单位的各种业务和事项范围。 2、重要性原则：内部控制有所侧重,在保证全面控制的基础上，特别关注重 要业务事项和高风险领域。 3、制衡性原则：内部控制形成全面制衡作用,在公司治理结构、机构设置及 权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时又兼顾运营效率。 4、适应性原则：内部控制必须与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风 险水平等相匹配适应，并能随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则：内部控制需要权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效的控制。 三、公司内控制度的建立健全和有效运行情况 （一）内部控制运行环境 1. 健全的法人治理结构 公司根据相关法律法规、规范性文件