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庭审小结若干问题研究 作者： 汤建国 于世民 ?? 发布时间： 2007-04-04 08:55:01  ????[内容提要]当前审判方式改革中创设的庭审小结，是追求正当程序、司法公开和公信力的必然要求，庭审小结的具体构建应当通过法律加以明确，以提高法官的法律素养、逻辑推理、辩证思维、语言艺术和宣传意识，并限制法官的恣意判断。 ????[关键词]正当程序??判断公开??庭审小结 ????在我国当前的审判方式改革中，庭审程序改革似乎有被忽视的倾向，有些正在被推广的庭审程序改革措施，又或多或少地存在着误区。庭审程序改革的关键在于诉讼程序本身,要探寻一种既能赋予纠纷处理结果正当性,又能限制法官恣意判断的程序。庭审小结是在全国相对一致的庭审改革措施之一，虽然有观点认为庭审小结作为费时费力却又作用不大的法外程序，应当予以取消，① 但多数观点认为只有充分运用好庭审小结，才能使庭审活动体现连贯、层次分明，庭审小结的好坏，直接体现法官的组织才能、分析判断问题和驾驭庭审的能力。由于法律对庭审小结未能有所规制，不同法官对这一制度的理解不同，实际操作更是五花八门。本文试图在充分论述这一制度的理论基础的前提下，分析、解读其存在的必要性和障碍，并提出具体构建的设想。 ????一、庭审小结概述 ????一般认为，庭审小结指法官在开庭审理时，为了澄清案件事实和公正裁判，对庭审活动内容所做出的归纳总结。庭审小结是法外程序，现行民事诉讼法、刑事诉讼法和行政诉讼法均将法庭审理程序分为调查、辩论、评议、宣判，庭审小结并没有相应规定，最有力的法律支持当属最高人民法院2003年12月1日公布施行的《关于适用简易程序审理民事案件的若干规定》（以下简称《规定》），《规定》第二十五条表述为“庭审结束时，审判人员可以根据案件的审理情况对争议焦点和当事人各方举证、质证和辩论的情况进行简要总结，并就是否同意调解征询当事人的意见。” 司法实践中，庭审小结并没有局限于民事案件简易程序，而是被法官广泛地应用到各种诉讼程序中，并大大超出了《规定》第二十五条的范畴。 ????（一）庭审小结的功能 ????简单来说，庭审小结的作用就是对法庭审理情况的总结。但在实践中，庭审小结的功能却超出了程序设计者的预期，还体现在能遏制法官的恣意判断；能反映法官真实的裁判水平；能提高法官的庭审驾驭能力和法律素养；能实现有效的法制宣传；能为判决和调解做好“铺垫”，使当事人息诉、服判、愿调；能杜绝社会公众对裁判的妄加猜疑。 ????（二）庭审小结的价值取向 ????庭审小结的价值功能主要体现在以下两个方面：一是实现司法效率。目前我国当事人的诉讼能力相对薄弱，文化水平偏低，法律知识欠缺，法官为之引导诉讼，将大大缩短诉讼时间。二是实现诉讼经济。对一个案件而言，诉讼程序进行的时间和次数与当事人、国家以及社会的付出成正比。诉讼的次数越少，进行的时间越短，所耗用的资源就越少，在程序正当的前提下，就越接近实体正义；反之则可能减损甚至抵消实体正义。 ????（三）庭审小结与判词的关系 ????判词，或称为宣判词，是法官当庭宣判的裁判内容，是裁判的口头载体，语言表现性与庭审小结具有共性。实践中，有法官单纯看到这一共性，认为庭审小结就是判词，操作中将二者混同处理。这种观点有待商榷，庭审小结与判词之间有本质的不同，首先在内容上，判词是裁判结果的体现，庭审小结反映的是法官的思维过程、判断过程。其次在效力上，庭审小结的内容在法官再次评议后可以作出变更，而判词一经当庭宣告，非经法定程序不得变更。再次在程序影响上，庭审小结完毕后法庭审理没有结束，而判词宣告后法庭审理也结束，体现两者不同的形象表现在于原告在庭审小结完毕后可以撤诉，在判词宣告后却不得撤诉。 ????二、庭审小结的理论基础 ????（一）正当程序 ????正当程序，又称为正当法律程序，发端于英国 ，发展于美国 。正当法律程序是现代法治国家普遍依循的一项重要原则。丹宁勋爵对正当法律程序的定义是，法律为了保持日常司法工作的纯洁性而认可的方法：促使审判和调查公正地进行，逮捕和搜查适当地采用，法律援助顺利地取得，以及消除不必要的延误等等。② 注重程序公正、通过正当程序实现司法权威已成为现代法治国家的共同价值取向。 衡量法律程序“正当性”的标准在于实现实体法的价值，也就是说，实体法公平价值的实现以法律程序的公平、合理、正当为前提。通常认为，正当法律程序的“正当性”要素包括中立性、排他性、平等参与性、程序自治性、及时终结性、公开和透明性等程序价值。 就庭审小结而言，法律程序的正当性要求在于中立性、排他性、程序公开透明等。 ????（二）心证公开 ????心证适时敞开，即法官内心确信的形成过程应适时公开并实现当事人参与。自由心证因其以秘密方式为表征而在