上海科华生物工程股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

证券代码：002022 证券简称：科华生物 编号：2010-017 上海科华生物工程股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任 上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据《公 司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等的要求，结合公司行业特征、经 营方式、资产结构以及自身经营发展的需要，制订了覆盖公司生产经营各层面、 各环节的内部控制体系。 本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部环境、风险 评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等。 本公司董事会对本年度上述所有方面的内部控制进行了自我评估，未发现本 公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。具体评估如下： 一、公司基本概况 本公司系1998年11月,经上海市人民政府沪府体改审（1998）065号文批准， 由上海科华生物工程股份有限公司职工持股会(原)、唐伟国、徐显德、沙立武、 上海科申实业有限公司及另外 47 位自然人作为发起人,在原上海科华生化试剂实 验所的基础上以发起设立方式改制设立为股份公司，并更名为上海科华生物工程 股份有限公司，注册资本1,000万元。 公司经中国证监会证监发行字（2004）92号文核准，于2004年6月8日向社 会公开发行人民币普通股（A股）1,800万股并于2004年7月21 日在深圳证券交 易所中小企业板块上市。证券简称“科华生物”，证券代码 “002022”，公司总 股本为 6,875 万股。 2005年10月28日，公司股权分置改革方案实施完毕：公司原非流通股股东通 过向流通股股东按每10股流通股支付3.6股对价，获得了其持有的非流通股的流通 1 权。2008年10月30日，公司所有股改限售股份全部上市流通。 截至2009年12月31日，公司的注册资本为41,023.125万元，法定代表人为 唐伟国先生，注册地址为上海市钦州北路1189号。 公司是国内规模最大的体外临床诊断试剂及配套仪器生产商，主要产品涉及 诊断试剂、诊断仪器、医用耗材和实验室软件等四大领域百余种产品。 二、内部控制制度建设 公司自成立以来，按照《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业内部控制基本 规范》和其他相关法律、法规的要求，在投资管理、财务管理、人事管理、信息 管理、质量管理及行政管理等方面，已建立健全起一系列有效的内部控制制度,以 提高企业经营管理水平和风险控制防范能力，保证内部控制的有效性和企业经营 目标的实现。本公司关于内部控制制度的自我评价如下： （一）公司内部控制的目标和原则 1.内部控制的目标 合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 2.内部控制建立和实施的原则 （1）全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子 公司的各种业务和事项。 （2）重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域。 （3）制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （4）适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险 水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 （5）成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。 （二）公司内部控制体系 1.内部环境 （1）管理理念与经营风格 2 公司将“诚实守信”作为企业发展的基石，本着规范运作的基本思想，公司在 组织结构、风险理念、经营风格、人事管理政策等方面创造良好的控制环境。坚 持在管理中不断完善和健