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华安中小盘成长股票型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零零七年四月 重要提示 华安中小盘成长股票型证券投资基金由安瑞证券投资基金转型而成。依据中国证监会200年月日证监基金字2007】81号文2007年月日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。目 录 一、绪言 1-1 二、释义 2-1 三、基金管理人 3-1 四、基金托管人 4-1 五、相关服务机构 5-1 六、基金的历史沿革 6-1 七、基金的存续 7-1 八、基金的集中申购期与份额激励安排 8-1 九、基金份额的申购与赎回 9-1 十、基金的转托管与非交易过户等其他业务 10-1 十一、基金的投资 11-1 十二、基金的财产 12-1 十三、基金资产的估值 13-1 十四、基金的收益与分配 14-1 十五、基金的费用与税收 15-1 十六、基金的会计与审计 16-1 十七、基金的信息披露 17-1 十八、风险揭示 18-1 十九、基金的终止与清算 19-1 二十、基金合同的内容摘要 20-1 二十一、基金托管协议的内容摘要 21-1 二十二、对基金份额持有人的服务 22-1 二十三、招募说明书存放及查阅方式 23-1 二十四、备查文件 24-1 附件一：基金合同内容摘要 附1-1 附件二：基金托管协议内容摘要 附2-1 一、绪言 《华安中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，指投资基金 安瑞基金： 指安瑞证券投资基金，运作方式为契约型封闭式； 基金管理人或本基金管理人 基金托管人或本基金托管人 基金合同： 指《华安中小盘成长证券投资基金》及对基金合同的任何有效修订和补充 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之华安中小盘成长证券投资基金及对该协议的任何有效修订和补充 招募说明书： 指《华安中小盘成长证券投资基金》，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效日起，每6个月更新次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日 集中申购公告： 指《华安中小盘成长证券投资基金份额发售公告》 法律法规指中国现有效并公布实施的法律、行政法规行政规章 《基金法》： 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 《销售办法》： 指《证券投资基金管理办法》 《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》 《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》 中国证监会： 指中