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中国经济面临的转折及其对发展和改革的挑战 蔡 昉 内容摘要： 本文用中国经济发展经验扩展和修正了刘易斯模型，并以之作为分 析框架，描述了改革开放期间中国特色的二元经济发展路径和推动经济 增长的主要因素，揭示了改革开放的制度变革效应，如何通过人口红利 的利用、比较优势的发挥、全要素生产率的改进和参与经济全球化，促 进了中国经济的高速增长。本文还通过观察劳动力供给和需求的最新变 化，对中国经济发展阶段的重要转折点做出预测，分析了在这一转折点 到来之际，制度创新和政策调整将面临哪些挑战，以保持经济增长的可 持续性。 在认识经济发展一般规律的基础上，对经济发展阶段做出判断，揭示特定 国家在特定时期的经济发展特征，特别是具有转折意义的特征，是理解经济发 展过程，从而形成具有方向性和针对性的政策思路的关键。进入21 世纪以来， 中国经济在宏观经济的周期性变化中，呈现出了一系列具有长期影响的阶段性 特征。这些阶段性变化特征的主要环节是：人口转变显现出它长期隐藏的经济 含义，即通过对生产要素相对丰裕程度的影响，正在耗竭着长期以来所依赖的 经济增长源泉——单纯的劳动和资本投入，并且相应地创造了调整城乡关系、 改善收入分配状况和加快劳动力市场一体化的条件。由于这个正在发生的变化 是个双刃剑，既可以成为推动中国经济迈向一个新阶梯的催化剂，也可能使中 国经济发展陷入一个均衡陷阱，因此，只有科学地认识这个新阶段，才能最大 限度地将其转化为对中国经济发展的积极因素。本文用中国经济增长经验修正 和发展了刘易斯二元经济理论模型，并以此作为分析框架，剖析中国经济发展 面临的阶段性变化及其对经济增长和制度创新的含义，进而提出相应的政策建 议。 一、刘易斯转折点的经济发展含义 刘易斯（Lewis ，1954）在研究发展中国家经济时，舍弃了新古典经济学 劳动力不是无限供给的假设，把一个国家的整体经济区分为两个部门，我们这 里将其分别称作“传统经济部门”和“现代经济部门”[1].在传统经济部门中， 相对于资本和自然资源来说，人口众多从而劳动力供给是无限的。或者说，在 这个部门中，劳动的边际生产力十分低下。由于这个部门的存在，现代经济部 门在增长和扩大的过程中，可以用不变的工资水平不受限制地获得所需要的劳 动力供给。因此，在这样一个增长模型中，制约经济增长的惟一因素是资本的 积累。按照刘易斯和罗斯托（2001 ，第8 页）的说法，经济发展的核心就是如 何在现代经济部门持续实现一个特定水平的储蓄率或投资率。因此，发展中国 家的经济发展，在很长时间内就呈现一种二元经济格局，一方面是以维持生计 的工资源源不断地提供劳动力的传统经济部门，另一方面是由积累率制约的不 断扩张的现代经济部门。直到现代经济部门的发展把传统经济部门的剩余劳动 力吸收殆尽，二元经济增长才逐步被合成为一体化的和均衡的现代经济增长。 因此，剩余劳动力被吸收完的这个时点，被称为刘易斯转折点，而经济增长本 身是这个转折点到来的根本原因。 研究经济发展的主流理论，不仅认为先行的发达国家不具有二元经济的特 征，而且也主要从新古典经济学的假设出发，探讨新兴工业化国家和地区的成 功发展经验，因此，二元经济理论模型长期以来并没有被广泛地应用来解释经 济发展现象（Ranis ，2004 ），关于从劳动力无限供给向劳动力短缺的转折点的 研究更是乏善可陈。尽管如此，无论是通过经济学文献还是通过直接的观察， 我们仍然可以归纳出伴随着刘易斯转折点的若干标识性变化。下面，我们分别 阐述作为转折原因和结果的两个基本标识。 首先，人口出生率下降引起的人口转变过程的完成。人口转变从“高出生 率、高死亡率、低增长率”阶段转变到“高出生率、低死亡率、高增长率”阶 段，是传统经济部门劳动力剩余，从而二元经济发展中劳动力无限供给特征的 主要源泉。也就是说，在健康和卫生水平的改善导致了死亡率大幅度下降的同 时，生育率下降的反应要滞后很多，造成人口增长率提高。在许多发展中国家， 生育率和人口出生率长期处于很高的水平。但是，人口转变的规律表明，随着 经济增长和社会发展水平的进一步提高，人们生育观念和生育行为开始发生改 变，“高出生率、低死亡