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复杂性科学观下的 高科技企业成长机制研究与成长指数设计1 杨淑娥,韩志丽 西安交通大学管理学院（710061） yangshue@ 摘要：复杂性科学打破了线性、均衡、简单还原的传统范式，开创了一种非线性、演化、复 杂系统的新范式。高科技企业的成长由于具有非线性、动态性和自组织等复杂系统的基本特 征，更适合于纳入到复杂性科学的新范式中来研究。本文从高科技企业成长机制的复杂性特 征入手，分析了其成长机理，构建了高科技企业适应性成长机制模型，并采用成长指数对高 科技企业成长性进行评价，试图进行这方面的一些开创性研究。 关键词：复杂性 高科技企业 成长机制 以往对企业成长的研究中，无论是彭罗斯的企业成长论还是爱迪斯的企业生命周期论， 都是在线性、均衡、简单还原的传统范式下展开的，而且大都集中于常规企业成长的研究。 然而，自从人类对复杂性科学进行专门研究以来，愈来愈多的人认识到企业更应该是一个具 有生物特性和社会属性的开放的复杂系统，因此，对企业成长的研究应当纳入非线性、演化 的、复杂系统的新范式中。高科技企业所特有的属性使其成长呈现出不同一般的规律，因此 我们试图运用复杂性科学观探询高科技企业所特有的成长机制。 1.高科技企业成长机制的复杂性特征 1.1 复杂性科学理论 复杂性科学最初创立于 20 世纪 80 年代的美国，它是一门专门研究自然界、社会经济以 及组织、管理、思维、认知等各种复杂系统共性的科学范畴。有关复杂系统的定义，理论界 尚未达成共识，国外的观点包括混沌系统论、具有自适应能力的演化系统论、动态非线性系 统论等，国内有复杂巨系统论（钱学森）和智能论（成思危）等。虽然各种定义表述不同， 但都一致认为复杂性系统具有非线性与动态性、非周期性与开放性和自组织与适应性等特 征。 非线性是指系统中某一部分的微小变化，会导致系统其它部分的较大变化，说明系统整 体不是各部分的简单叠加，而是大于各组成部分之和；动态性说明系统随着时间而不断变化， 1 本文系陕西省软科学课题“高科技企业成长机制研究”（编号 2004KR101 ）成果之一 - 1 - 经过系统内部和系统与环境的相互作用，实现从无序向有序，较低有序向较高有序的发展； 非周期性是指由于时间路径不可能回到系统以前所经历的任何一点，即系统的运动过程不会 重复原来的轨迹，因此复杂系统表现为非周期性；开放性表明系统与外部相互联系、相互作 用，不断与外界进行物质、能量和信息的交换；而自组织是指一个系统在获得空间的、时间 的或功能的结构过程中，在没有外界特定干预的情况下，系统内许多独立的因子相互作用、 自然演化的过程；适应性是指具有自组织的系统，可以积极地将环境中所发生的事件向有利 于自身的方面转换，从而实现和谐发展。 复杂性科学创立以来，学者们从不同角度对复杂性进行了研究，形成了丰富的理论体系， 其具体理论包括混沌理论、分行理论、熵理论、耗散理论、协同理论和复杂性适应系统理论 等。上述理论既相互联系，又各有侧重，为我们研究不同的复杂性系统提供了重要的理论工 具。 1.2 高科技企业成长机制：一种复杂性适应系统 复杂性适应系统（complex adaptive system,以下简称 CAS）是复杂性科学研究的一个 重要领域。美国密歇根大学教授 John Holland 在其著作《隐秩序——适应性造就复杂性》 一书中，将 CAS 定义为“由用规则描述的、相互作用的主体组成的系统”，这些主体“在形 式和能力方面是千差万别的”，并且“随着经验的积累，通过不断变化其规则来适应环境中 的其他主体”（约翰• 霍兰，2000）。 换而言之，如果一个系统中的主体具有自主的判断 能力和行为能力、与其它主体交换物质、能量和信息的能力、对环境及时适应和应变的能力， 则这些相互依赖的主体便共同构成了复杂性适应系统。由此可见，复杂性适应系