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构建中小企业创新的政府支持系统 ——基于“智猪博弈”模型的分析 王亚玲1，2 (1．西安交通大学经济与金融学院，陕西西安710061；2．西安财经学院，陕西西安710061) 【摘 要】在知识经济时代，技术创新是一个企业生存和发展的基本条件。但是，由于资金、规模所限，理性的中小 企业在激烈的市场竞争中会放弃创新的主动权，陷入“智猪博弈”困境。这无论对于中小企业自身的发展还是对于整个社 会的进步都不利。只有通过不断建立健全政府支持系统，优化外部环境，才能破解中小企业创新的“智猪博弈”困境，激发 中小企业的创新热情。 【关键词】 中小企业；智猪博弈；技术创新；政府支持系统 【中图分类号】F279．243【文献标识码】A 【文章编号】1004—2768(2008)11-0135—03 改革开放以来，我国中小企业取得了长足的发展。从目前 难以灵活适应市场的变化。罗斯韦尔通过分析大企业和中小企 的数据来看，中小企业已经达到了4200万户，占到整个企业总业管理结构特点，认为～般情况下大企业决策更趋保守，而中 数的99．8％，所取得的GDP和税收都超过了50％，进出口达到小企业宽松的管理环境有利于创新活动的开展。此外，中小企 了60％。中小企业在推动市场经济的建立，推动改革方面发挥 业专业化程度较高，机动灵活的特点使企业对创新适应性更 着积极的作用。作为市场经济主体的中小企业也理应在国家创 强，创新成本更低。有关资料表明，在同等单位投入条件下，中 新体系中处于重要地位。但是，与大企业相比，中小企业在世界 小企业的专利发明要比大企业多3至5倍。 各国都普遍处于“强位弱势”地位。因此，对于中小企业创新的 中小企业的创新优势只是为企业进行技术创新活动提供 政府支持系统的研究具有一定的现实意义。 了一种可能，这种可能要转变为现实，把技术转化为生产力，实 理论界对于中小企业创新的研究一般存在两方面的倾向。 现经济效益，还受到各种外部因素的制约。我国中小企业技术 一种观点是基于“智猪博弈”模型的分析，认为中小企业应放弃 创新中面临的首要障碍是缺乏必要的资金支持。我国中小企业 创新的主动权，另一种观点则基于中小企业创新特点及在国民 自有资金本身较少，又由于担保、抵押等方面的困难很难得到 经济中的地位分析，认为政府应制定优惠政策支持和扶持中小 银行贷款的支持，而财政拨款又多向国有大企业倾斜，风险投 企业的创新活动。这两种观点本质的区别在于，前者强调完全 资等其他融资渠道尚未得到充分利用。资金的缺乏不但使企业 通过市场机制来解决企业技术创新问题，而后者则强调了企业 难于开展技术创新活动，而且，即使在技术创新成功后也由于 技术创新过程中的政府干预作用。本文将这两种思路结合起 得不到资金支持而无法继续生产。二是技术创新人才短缺，且 来，通过对“智猪博弈”模型的分析，具体提出了构建政府支持 分布不均。我国科技人员大多分布在国有大型企业和事业单 系统的关键所在。也就是强调在市场机制作用下，通过政府合 位。由于体制所限和企业实力因素，中小企业很难吸引到优秀 理干预，改变企业创新活动的博弈收益，从而改变其行为取向。 人才加入。并且，中小企业的从业人员文化程度普遍较低，缺乏 这既为中小企业技术创新过程的“市场失灵”找到了解决办法， 必需的技能训练。据一项调查显示，有研发部门的中小企业仅 也为政府干预找到了合理的界限，有助于提高政府于预的有效 性。 何专利或发明。三是知识产权保护不够。我国自加入wro以 一、中小企业的创新优势与我国中小企业创新障碍 后，虽然政府越来越重视对知识产权的保护，也出台了知识产 中小企业具有广泛适应性、快捷灵活性、专业规模性等特 权保护的相关法律，但是知识产权被盗的现象仍时有发生。虽 点，在技术创新中发挥着极其重要的作用。随着人类社会的不 然这是大企业与中小企业共同面临的问题，但是由于中小企业 断发展，当技术创新成为企业生存和发展的基本条件时，中小 自我保护能力低，一旦知识产权被盗，很可能对中小企业造成 企业的创新优势也开始备受专家学者的关注。谢勒尔等人通过 致命的重创，这大大降低了中小企业增加研发投入和参与技术 研究企业内部的交易成本对