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东北证券1号动态优选集合资产管理计划说明书 重要提示 承 办 人： 联系电话： 目 录第 1 部分 定义与释义 1-1 第 2 部分 集合计划介绍 2-1 第 3 部分 集合计划有关当事人介绍 3-1 第 4 部分 委托人参与集合计划 4-1 第 5 部分 集合计划的成立 5-1 第 6 部分 投资理念与投资策略 6-1 第 7 部分 投资决策与投资限制 7-1 第 8 部分 风险管理 8-1 第 9 部分 集合计划资产 9-1 第 10 部分 集合计划的资产估值 10-1 第 11 部分 费用支出和业绩报酬 11-1 第 12 部分 收益与分配 12-1 第 13 部分 管理人自有资金参与集合计划 13-1 第 14 部分 集合计划的退出 14-1 第 15 部分 集合计划的会计和审计 15-1 第 16 部分 集合计划的展期 16-1 第 17 部分 集合计划终止与清算 17-1 第 18 部分 信息披露 18-1 第 19 部分 风险揭示及其相应的风险防范措施 19-1 第 20 部分 其他 20-1 第 21 部分 监管安排 21-1 第 22 部分 特别说明 22-1 定义与释义 本《集合资产管理计划说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 《集合资产管理合同》 指《集合资产管理合同》集合资产管理合同及对的任何修订和补充 《试行办法》： 指2003年12月18日经中国证券监督管理委员会发布并施行的《证券公司客户资产管理业务试行办法》 指2008年5月30日经中国证券监督管理委员会发布并于2008年7月1日施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 中国： 指中华人民共和国 法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 元： 指中国法定货币人民币元 集合资产管理计划或本集合资产管理计划或本集合计划： 指依据《集合资产管理合同》和《管理计划说明书》所设立的管理计划 集合资产管理计划说明书或说明书： 指《管理计划说明书》，一份披露本集合资产管理计划管理人托管人推广机构、集合资产管理计划参与、集合资产管理计划成立、集合资产管理计划退出、集合资产管理计划非交易过户、集合资产管理计划委托人权利义务、集合资产管理计划费用及税收、集合资产管理计划资产及估值、集合资产管理计划收益及分配、集合资产管理计划信息披露制度、集合资产管理计划终止及清算、投资于集合资产管理计划的风险提示等涉及本集合资产管理计划的信息，供集合资产管理计划委托人选择并决定是否提出集合资产管理计划参与申请的要约邀请文件 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 新股： 指首次公开发行股票 集合资产管理计划管理人或管理人： 指 集合资产管理计划设立人或设立人： 指 集合资产管理计划托管人或托管人： 指中国建设银行股份有限公司（简称中国建设银行） 推广机构： 指、 注册与过户登记人： 指或的其它符合条件的机构 集合资产管理合同当事人： 指受《集合资产管理合同》约束，根据《集合资产管理合同》享受权利并承担义务的法律主体 个人委托人： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者 机构委托人： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织 委托人： 指上述委托人个人委托人机构委托人的合称 集合资产管理计划成立日： 指集合资产管理计划在中国证监会做出批准决定之日起60个工作日完成。计划的参与份额达到15亿份上限，计划的成立条件也同时被全部满足，集合资产管理计划管理人可以依据《试行办法》和集合资产管理计划实际参与情况决定停止集合资产管理计划参与，并集合资产管理计划成立的日期 推广期： 指集合资产管理计划在中国证监会批准决定之日起自到集合资产管理计划成立日之间的时间段，最长不超过60日 集合计划存续期： 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日： 指日常参与、退出或办理其他集合资产管理计划业务的申请日 T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 退出结算日： 委托人退出申请日的次日（T+1日） 开放日： 指集合计划参与人在集合计划存续期内办理参与、退出集合计划手续的工作日 推广期参与： 指在推广期内本集合资产管理计划委托人购买本集合资产管理计划单位的行为 存续期参与 指在存续期内本集合资产管理计划委托人购买本集合资产管理计划单位的行为 退出： 指集合资产管理计划委托人根据集合资产管理计划销售网点规定的手续，向集合资产管理计划管理人卖出集合资产管理计划单位的行为。本集合资产管理计划的退出在开放日办理 集合资产管理计划资产或委托