证券从业资格《证券交易》考试强化习题.pdf

第一章 证券交易概述1 第二章 证券交易程序35 第三章 特殊交易事项及其监管71 第四章 证券经纪业务109 第五章 经纪业务相关实务155 第六章 证券自营业务188 第七章 资产管理业务210 第八章 融资融券业务241 第九章 债券回购交易272 第一章 证券交易概述 一、单项选择题 1. （）我国股指期货开始上市交易。 A.2010年1月1日 B.2010 年3月31 日 C.2010 年4月16 日 D.2010年4月30日 2. （）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。 A.2009年1月1日 B.2009 年10 月31日 C.2010 年1月1日 D.2010年3月31日 3. （）创业板在深圳证券交易所开市。 A.2008年10月1日 B.2009 年10 月30日 C.2009 年lO 月1日 D.2010年1月1日 4. （）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块， 并核准了中小企业板块的实施方案。 A.2004年5月 B.2005 年4月 C.2006 年5月 D.2006年4月 5. 金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。 A.权证 B.股票 C.金融期货合约 D.金融衍生产品 6. 从内容上看，权证具有（）的性质。 A.期权 B.所有权 C.约定交易 D.远期交易 7. 回购交易通常在（）交易中运用。 A.远期 B.债券 C.现货 D.股票 8. 可转换债券具有（）的双重特性。 A.股权和期权 B.债权和股权 C.债权和权证 D.债权和期权 9. 公开原则的核心要求是（）。 A.参与交易的各方应当获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.实现市场信息的公开化 D.上市公司对重大事项及时向社会公布 10. 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。 A.2005年5月底 B.2005 年4月底 C.2006 年5月底 D.2006年4月底 11. 1992年年初，人民币特种股票即B 股最先在（）证券交易上市。 A.上海 B.深圳 C.香港 D.纽约 12. 新中国证券市场的建立始于（）年。 A.1980 B.1986 C.1990 D.1996 13. 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的 （）的债券。 A.另一种证券 B.优先股 C.基金 D.B 股 14. 证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会 发布自己的有关信息。 A.公平 B.公正 C.公开 D.安全 15. 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪 的是（）。 A.实际股票价格 B.实际的股价指数 C.投资组合总市值 D.上证50 指数 16. 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。 A.基金资产总价值 B.基金份额市值 C.基金资产净值 D.双方协商 17. 根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A.债券持有人 B.债券承销商 C.发行主体 D.发行对象 18. 证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人 民币（）万元。 A.1000 B.3 000 C.5 000 D.8000 19. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人 民币（）亿元。 A.2 B.3 C.4 D.5 20. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或