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我国技术引进与自主创新现状研究及政策建议 汪振洋 大连理工大学经济系，辽宁大连（116024 ） E-mail ：ailv16@ 摘 要：本文针对我国技术引进与自主创新现状，通过对比分析同是发展中国家的韩国和巴 西近40 年来科技政策的成效和不足，提出了如何充分利用技术引进和提高自主创新能力的 政策建议。 关键词：技术引进；自主创新；FDI 1. 引言 长期以来，我国引资政策遵循了 “以市场换技术”的思路，这一政策导向的结果是明 显的：随着我国引资政策对外商投资产业结构的引导和规定，来自发达国家的大型跨国公司 在我国引资总额中的比重显著上升，直接提高外资企业生产的技术含量和要素生产率。“以 市场换技术”引资思路的关键在于通过优化引资结构来提高本国企业的技术水平，但实证结 果发现外资企业对我国国内技术进步的作用主要体现在其自身要素生产率的提高，而非对我 国国内企业的技术外溢效果（包群，2004 ）。这一现象的原因何在？我国在引进技术和自主 创新之间应如何权衡？本文将就此加以论述。 2. 技术引进对我国技术进步的重要作用 在日趋市场化的世界经济中，企业之间的技术转移主要通过外国直接投资(FDI)和协作 来实现(Hoffinan Oldham,1991)。中国改革开放20 多年，FDI 对中国经济发展起到了十分 重要的推动作用。表1 所示2002 年外资企业进出口占我国进出口总额比重的数据显示了FDI 在我国经济发展中的重要地位： 表1 2002 年外资企业进出口及比重(单位:亿美元) 外资企业 外资企业 出口额 出口总额 比重（% ） 进口额 进口总额 比重（% ） 全国 1699.15 3328.10 51.05 1611.85 3005.70 53.63 东部 1661.10 3075.90 54.00 1556.46 2813.30 55.33 中部 28.70 157.50 18.22 43.10 129.50 33.28 西部 9.35 94.70 9.87 12.29 62.90 19.54 注：数据由《中国统计年鉴2003》整理、计算得到 再就我国对外技术依存度加以横向对比。对外技术依存度是目前国际上通用的反映一个 国家或地区经济技术对外依赖程度的指标，一般用下式表技示，即：技术依存度(%) ＝技术 引进经费/(RD 经费＋技术引进经费) 。上世纪90 年代中国企业每年花费在技术引进方面的 支出高于研发经费的支出，其对外技术依存度的平均值超过了 60%，尤其是关键技术自给 率低，高科技含量的关键装备则基本上依赖进口，值得引起我们的高度重视。同期美国对外 技术依存依度只有1.6%(1995)，日本的对外技术依存度也只有6.6% 。2002 年，中国对外技 - 1 - 术依存度则达到了50% 。 通过观察表 1 的数据和横向对比我国与美国、日本的对外技术依存度可见，FDI 在我国 经济中的地位举足轻重，从国外引进的技术对我国技术进步起着重要作用。因此研究我国技 术引进与自主创新的权衡关系和给出政策建议显得很有现实意义。 3. 我国技术引进与自主创新现存问题 3.1 FDI 的技术外溢效果不明显 长期以来，中国政府强调了需要含有有关先进技术转移的FDI ，这对提高中国企业的技 术水平起到了非常积极的作用，而且许多企业在相关的产业技术领域也积累了丰富的经验， 但是对我国国内企业的技术外溢效果却并不理想，主要原因如下： 首先，我国外资