最优司法判决结果的博弈解读——兼及法律方法的可操作性.pdfVIP

束天学学缸嘉差 最优司法判决结果的博弈解读 — — 兼及法律方法的可操作性 郑金虎 摘要：最优判决结果应为司法活动永恒的最高追求。从博弈论的视角解读，最优的司法判决结果应当是一 个合法的、具有可接受性的而且实现 了利益最大化的判决结果，亦即纳什均衡基础之上帕累托最优的实 现。为达到这一 目标，法官在视角选择时应站在 “局内的局外人”的立场，而在实际操作时采取 “无为的独 裁者”的策略。通过这一问题的分析还表明，法律方法应具有可操作性，并且应将其作为法律方法研究进 一 步深入拓展的突破点与基本 目标之一。 关键词：最优司法判决；纳什均衡 ；帕累托最优；利益最大化；可操作性 如何获得最优的司法判决结果?我们有理由将这一问题比作法学理论研究中的“哥德巴赫猜想”。最 优司法判决结果应为司法活动永恒的最高追求 ，但何为 “最优司法判决结果”以及如何才能获得这样的司 法判断结果，却是一个一直困挠着法学界而难以给出最终答案的法学难题，任何研究成果都只能是这一问 题答案的有益组成部分，或是对其丰富和推进，而难以给出一个完善的最终答案。个中原因，既是由于这 一 问题涉及到多方面的关系而衍生出多重判断标准，也是由于从时间向度来看，人类社会的司法活动处于 永不停息的延续之中，因而，我们给出的任何界定 ，不但内涵上难以囊括其全部特质，而且外延上也是不周 延的。从认识论的角度来看，界定最优司法判决结果的困难最终根源于人类认识的局限性。英 国历史学 家阿诺德 ·汤因比说：“人类观察者不得不从他本人所在的空间的某一点和时间的某一刻上选择一个方 向，这样，他必定是以自我为中心的，这是成为人的一部分代价。”对于这种局限，我们只能服从，因为我们 别无选择，我们探讨最优司法判决结果及其实现问题也同样面临这种困难。现实的司法实践中，“实现理 性 、公正的审判是一个缓慢的过程，在共和国依法治国的今天，我们要加速这一进程。”深入探讨最优司法 判决结果及其实现问题无疑有益于推进这一进程。本文以博弈论作为分析工具探讨最优司法判决结果及 其实现问题，以期能对我国司法实践与相关法学理论研究能有所裨益，当然，这一探讨得出的结论也许只 具有形式理性，而难以同时在实体意义上达致 “最优”。 一 、 最优司法判决结果的博弈解读 从逻辑上讲，探讨 “如何获得最优司法判决结果”问题，应从界定 “何为最优司法判决结果”开始。 “最 优司法判决结果”是一个具有多视角性 、多层次性、涉及多种关系的问题，因而也是一个极易招致追问或质 收稿 日期：2009—03—04 作者简介：郑金虎，山东大学威海分校法学院博士研究生 (威海2642o9)。 ① 转引自王人博、程燎原：《法治论》，济南：山东人民出版社，1989年，第 1页。 ② 郭英建、冯京琢：《刑事判决的理性与非理性因素的排除》，《法制与社会12oo9年第 l期 (上)。 最优司法判决结果的博弈解读 疑的问题。对于这一范畴的界定可从抽象和具体两个层面上展开，而真正具有实际可操作性的是具体层 面上的界定。在这一层面上，博弈论为我们提供了一种新的分析思路和极具实用价值而且 比较系统的分 析工具与分析方法。 “作为二十世纪最重要的社会科学成果之一，博弈论深刻地影响着人们对人类社会运行模式和制度建 构的思考。”①著名经济学家保罗 ·萨缪尔森曾经说过：“要想在现代社会做一个有价值的人，必须对博弈 论有一个大致了解”。② “博弈论是使用严谨的数学模型，研究冲突对抗条件下最优决策问题的理论。”⑨正 规形式博弈包括三个要素：博弈的参与人(player)、参与人可能的策略(strategies)、每一可能策略组合 (COB。 binationofstrategies)下参与人的收益(payoff)。④ “只要我们关心的问题场景满足这几个特征，那么博弈论 就能派上用场。”⑤司法诉讼过程的特点与规律符合博弈论的上述要求，而博弈论的基本思想与分析范式， 也吻合了司法诉讼的特点与规律，从而为我们分析最优司法判决结果提供了一种具有实用价值和可操作 性的分析工具。 (一)最优司法判决结果内涵的博弈解读 界定 “最优司法判决结果”可在抽象意义和具体意义两个层面上进行。在抽象意义上界定 “最优司法 判决结果”，要涉及到哲学中“一般”和 “个别”的关系问题。根据哲学意义上 “一般”与 “个别”辩证关系的 规律及其要求 ，我们应当对所有的司法判决结