天山股份：2010年度内部控制及自我评估报告 2011-03-18.pdfVIP

新疆天山水泥股份有限公司 2010 年度内部控制及自我评估报告 为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险 防范能力，促进公司规范化运作和健康可持续发展，保护投资者合法 权益，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规 范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规 和规章制度的要求，公司董事会及董事会审计委员会、公司内部审计 部门对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面检查，对内部控制 做出以下自我评估报告。 一、 内部控制建设综述 本公司内部控制制度由综合管理体系及 16 套管理手册组成。管 理手册涵盖公司法人治理制度、财务、审计、人力资源、矿产资源、 物资物流、技术质量管理、战略管理、营销、企业文化、党群管理、 信息管理、等16 个体系200 余项管控制度组成。 （一）、内部控制组织架构 1 战略委员会 监事会 股东大会 薪酬与考核委员会 董事会 审计委员会 提名委员会 董事会办公室 审计监察部 经营层 安全生产管理委员会 技术投资管理委员会 CI 事务指导委员会 财务管理部 战略规划部 技术中心 物资物流中心 总裁办公室 企业管理部 矿产资源部 党群人力资源 安全管理部 部 东疆事业部 北疆事业部 南疆事业部 华东事业部 米东事业部 销售总公司 二、公司建立内部控制的目标、遵循的原则和执行情况 （一）、公司内部控制目标 公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进企 业实现发展战略。 （二）、内部控制建立和实施的原则 1.全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公 司及子公司的各种业务和事项。 2.重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事 项和高风险领域。 3.制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业 2 务流程等方面形成相互制 约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4.适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况 和风险水平等相适应，并 随着情况的变化及时加以调整。 5.成本效益原则。内部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的