壹桥苗业：2009年度独立董事述职报告(张丽) 2010-07-28.pdfVIP

大连壹桥海洋苗业股份有限公司 2009 年度独立董事述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 作为大连壹桥海洋苗业股份有限公司的独立董事，本人严格按照 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所中小企业板块上市公司 董事行为指引》、《中小企业板投资者权益保护指引》和《独立董事制 度实施细则》等法律法规及公司章程的规定，本着客观、公正、独立 的原则，勤勉尽责，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股 东的合法权益。亲自参加了公司2009 年度的历次董事会议，认真审 议各项议案。现将2009 年度独立董事工作报告如下： 一、履行职责情况 2009 年度公司共召开 4 次董事会，全部为现场召开会议，本人 出席会议情况如下： 亲自 委托 是否连续两次 会议次数 缺席次数 备注 出席次数 出席次数 未亲自出席会议 4 4 0 0 否 在上述出席的董事会议中，本人均规范、合理行使投票表决权， 投赞成票4 次，反对票0 次，弃权票0 次。 2009 年度公司共召开3 次股东大会，分别为2008 年年度股东大 会、2009 年第一次临时股东大会、2009 年第二次临时股东大会，本 人出席了上述股东大会。 二、发表独立意见的情况 2009 年，本人在历次董事会议中，未发表独立意见。 三、董事会下设委员会工作情况及年报工作情况 1、作为审计委员会主任委员，本人按时参加会议，对内部审计 部门提交的内部审计工作报告进行审议，对内部控制制度的建立健全 和执行情况实施监督。对年审会计师完成审计工作情况及其执业质量 进行全面客观的评价。 作为薪酬与考核委员会委员，本人对公司人力资源部门提交的公 司高级管理人员年度业绩考评和薪酬方案进行审核。 作为提名委员会委员，本人认真对决策和经营管理层高级管理人 员的选拔和录用程序进行监督，并承担优化董事会和经营管理层人员 结构的工作职责，进一步完善公司的法人治理结构。 作为战略委员会委员，本人承担对公司长期发展战略进行研究、 规划的任务，同时对公司的重大投资决策开展研究、指导并提出可行 性建议的重要任务。 2 、在公司2009 年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人 听取了公司经营层对公司2009 年度的生产经营情况等重大事项的汇 报，听取了财务总监对公司2009 年度财务状况和经营成果的汇报。 对提供年报审计的注册会计师从业资格进行核查，与年审注册会计师 就审计安排与进度等进行沟通、商定。对公司财务部和年审会计师事 务所提交的财务报告进行详细审核。 四、履行独立董事特别职权情况 2009 年度，作为独立董事： 1、未有提议召开董事会的情况； 2 、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况； 4 、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权； 5、未有向董事会提请召开临时股东大会。 五、对公司的若干建议 公司在法人治理结构完备的基础上，仍需不断与时俱进，进一步 强化规范运作，提高运营效率。在发展中，重视培养高素质人员梯队， 利用技术核心结合优秀人员充足的有利条件立足长远。 以上是本人在2009 年度履行职责情况的汇报。我将继续按照相 关法律法规对独立董事的规定和要求，在任期内认真、勤勉、尽责地 履行职务，加强调查研究，为公司发展提供更多有建设性的建议，积 极参与董事会决策并发表独立意见。我将努力承担独立董事的职务职 责，促使公司继续稳健经营、规范运作，持续健康发展，增强盈利能 力，为全体股东创造更好的回报。 大连壹桥海洋苗业股份有限公司 独立董事：