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论技术创新风险管理的多维防范体系 摘要：风险性是技术创新的重要特征，技术创新风险管理的有效防范必须构建多维的综合性的防范体系，它应包括企业和企业家主体防范，科研院所和社会个体防护，政府以及非营利组织等方面的防护。 关键词：技术创新；风险管理；多维防范 On the multi-dimension precaution system of technology innovation venture management Abstract: Venture is an important feature for technology innovation,The technology innovation venture management is to construct a comprehensive system in multi dimensions,which composes of the principal precaution from companies and enterprisers,protections from research institutions and social individuals, the government, as well as non-profit organizations. Key words:technology innovation; venture management; multi-dimension precaution 由于外部环境的不确定性，技术创新项目的难度和复杂性，以及创新者自身能力与实力的有限性，导致技术创新活动达不到预期目标。技术创新的难度和复杂性包括技术路径的多重性、技术创新主体的非线性相互作用以及技术创新多阶段与多因素的功能整合等几个主要方面[ 1]。因此多风险是技术创新的重要特征，技术创新活动必须经受风险的考验。技术创新风险的有效防范必须构建技术创新风险管理多方位的综合防范体系，它应该由多个维度组成：包括企业和企业家主体防范，科研院所和社会个体防护，政府及其它方面防护，从而构成技术创新多维式风险防范体系（图1）。 图1 技术创新风险的多维式防范体系 1、企业和企业家的主体防范 技术创新风险的主体防范是指企业和企业家采取各种措施对技术创新风险进行防范。企业是技术创新的主体实质是技术创新主体必须采用企业化的组织形式防范技术创新风险。企业技术创新的动力来自资本对利润的追求和市场的需求，其创新研究以市场需求为导向，创新成果可实现商品化，知识产权要求得到有效保护，具备风险的承担能力和自我约束的能力，并可通过技术创新成果转让获得利益 [ 2]，技术创新表现为创新活动中所需的市场要素、技术要素、工程要素、投资要素和分配要素等技术创新的必备要素可有效整合协作发挥效能。技术创新过程表现为“技术创新成果的生产经营过程”。在推动“企业是技术创新主体”的政策时，要特别防止出现 “走极端”，即将企业单纯定义为从事 “长流程”技术创新活动的企业，以为只有开展 “长流程”技术创新活动的企业才是技创新的主体[ 3]。在企业是技术创新主体的政策导向下，化解企业技术创新的瓶颈风险性，提升企业技术创新成果的商品化运作效果。推动生产制造型企业参与到 “长流程”的技术创新活动中以及推动技术研究型企业延长“短流程”，参与到“中流程”或“长流程”的技术创新活动中。企业是技术创新的直接受益者，因而也应当是技术创新风险的当然主当者。 企业家是管理商业和企业并能够承担风险的人。这样的角色就要在大局上把握企业的脉搏，能够向企业内的其他人员宣传新的构思，取得资源，促使大家接受技术创新所带来的变化，具有创新精神和风险承担精神[ 4]。企业家作为企业的管理者和领导者就应该组织各种力量和采取各种措施来进行技术创新的风险防范。环境不确定性导致风险，而不确定性又与信息不足有关，因此，企业家可通过充分的内外环境分析、技术与市场预测、技术创新项目决策、可行性论证、风险预警监控等方法来扩展有效信息量，降低风险。积极推进多组织和多种力量进行联合创新，以提高技术创新项目的成功率，并可使风险得到分摊，从而减少每一风险承担者的风险。对于一些实力较强的企业，企业家可以选择适当的技术创新项目组合，以便分散风险，使企业技术创新的总体风险降低。在必要地时候，通过必要地方式，回避不必要承担的风险。企业家一味回避技术创新风险，只会导致企业科技水平低下、发展乏力；但在某些情况下，企业家又应当策略性地回避技术创新中的某些风险，例如，在下述情况下，应适当进行风险回避：当某技术创新项目前景不明、信息不准时；当项目失败概率很高而效益情况不明时；当项目一旦失败会给企业造成致命打击时。另外，当实施某一技术创新项目有多个备选方案时，应当回避